Gruppenweite Anforderungen nach Art. 16 AMLR: Was gilt für nicht verpflichtete Unternehmen innerhalb der Gruppe?

Sebastian Glaab ist Rechtsanwalt und Partner bei Annerton in Frankfurt am Main. Insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars „Zentes/Glaab“), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen verfügt er über umfangreiches Wissen und ist aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut bestens mit der Praxis vertraut.

Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.

Awet Yohannes ist als Rechtsanwalt für Annerton am Münchner Standort tätig und auf das Finanzaufsichtsrecht spezialisiert. Er berät nationale und internationale Unternehmen aus dem Finanz- und Nichtfinanzsektor insbesondere zu Fragen der Geldwäscheprävention sowie des Bank- und Zahlungsdiensteaufsichtsrechts. Zu seiner Beratungspraxis gehört unter anderem die Begleitung von Instituten bei der laufenden Umsetzung regulatorischer Anforderungen sowie bei Abschluss- und Sonderprüfungen. Er ist Mitautor des Fachbuchs „Geldwäscherecht – Umsetzung regulatorischer Vorgaben in der Finanzwirtschaft“. Darüber hinaus publiziert und referiert er regelmäßig zu geldwäsche- und finanzaufsichtsrechtlichen Themen.

Tianqiao Pan ist Compliance Managerin bei Annerton am Standort Frankfurt am Main. Sie unterstützt nationale und internationale Unternehmen des Finanz- und Nichtfinanzsektors in Fragen der Compliance sowie bei der Erstellung, Überarbeitung und Implementierung von Compliance-Prozessen. Ihre Schwerpunkte liegen insbesondere in der Geldwäscheprävention, im Bank- und Bankaufsichtsrecht, in der Wertpapier- und MaRisk-Compliance sowie im Bereich Sanktionen und Außenwirtschaftsrecht.