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Unser Archiv

Kategorie: Finanzsektor

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2. Juli 2026
6 Millionen US-Dollar Bußgeld gegen Merrill Lynch: Zu hoher Risikoschwellenwert bei Verdachtsmeldungen

Die US-Börsenaufsicht SEC hat gegen Merrill Lynch ein Bußgeld von 6 Millionen US-Dollar verhängt. Hintergrund waren Mängel im Transaktionsmonitoring: Über mehrere Jahre wurden ausschließlich Verdachtsfälle mit einem Risikoscore von mindestens

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2. Juli 2026
Neuer FATF-Präsident setzt klare Schwerpunkte: Betrugsbekämpfung, risikobasierter Ansatz und Informationsaustausch
Mit Giles Thomson übernimmt ein Brite die FATF-Präsidentschaft für die Jahre 2026 bis 2028. Seine Agenda setzt klare Schwerpunkte: Die internationale Betrugsbekämpfung, ein wirksamerer risikobasierter Ansatz und ein intensiverer Informationsaustausch
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3 Minuten

1. Juli 2026
BGH zieht klare Grenze: GwG-Verstöße führen nicht automatisch zu Schadensersatz
Kann ein Verstoß gegen das Geldwäschegesetz Schadensersatz auslösen? Der Bundesgerichtshof verneint dies: Das GwG schützt das Finanzsystem – nicht die Vermögensinteressen einzelner Kunden. Warum dieses Urteil für Geldwäschebeauftragte dennoch von
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24. Juni 2026
EU-Kommission schlägt 21. Sanktionspaket gegen Russland vor

Die Europäische Kommission hat ihren Vorschlag für ein 21. Sanktionspaket gegen Russland vorgestellt. Im Fokus stehen weitere Maßnahmen gegen den Energie- und Finanzsektor, den Handel sowie erstmals gegen die russische

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17. Juni 2026
OFAC-Treffer allein rechtfertigt keine Kontoablehnung
Reicht ein Treffer auf der OFAC-Liste aus, um einem Kunden die Kontoeröffnung zu verweigern? Der EuGH hat hierzu nun eine klare Antwort gegeben. Die Entscheidung C-81/24 stärkt den risikobasierten Ansatz
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17. Juni 2026
Schwedische Finanzaufsicht verhängt Millionenstrafe gegen Ikano Bank

Die schwedische Finanzaufsicht Finansinspektionen (FI) hat gegen die zur IKEA-Gruppe gehörende Ikano Bank AB eine Verwarnung sowie ein Bußgeld in Höhe von 140 Millionen Schwedischen Kronen (rund 12 Millionen Euro)

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17. Juni 2026
FIU: Aktualisierung der Hinweise zur Registrierung in goAML Web

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ihre Hinweise zur Registrierung in goAML Web kürzlich überarbeitet. Das Dokumente ist hier frei abrufbar.

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3 Minuten

10. Juni 2026
AMLA: Weniger Bürokratie, mehr Risikoorientierung – und ein Wettlauf gegen die Zeit
Auf ihrer ersten Konferenz in Frankfurt hat die AMLA zentrale Einblicke in ihre künftige Arbeit gegeben. Im Fokus standen risikoorientierte Aufsicht, Harmonisierung sowie neue Risiken durch KI, Kryptowerte und digitale
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7 Minuten

10. Juni 2026
AMLA konkretisiert gruppenweite AML-Pflichten: Neue RTS zu Konzernsteuerung, Datenaustausch und Drittlandsrisiken
Mit den neuen technischen Regulierungsstandards konkretisiert die AMLA erstmals die Anforderungen an die gruppenweite Geldwäscheprävention unter der AMLR. Der Beitrag beleuchtet die wichtigsten Vorgaben zu Governance, Informationsaustausch und Drittlandsrisiken sowie
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4 Minuten

10. Juni 2026
Offenlegung der Identität des Erstatters einer Unstimmigkeitsmeldung
Offenbar kommt es in der Praxis vereinzelt vor, dass Kunden erfahren, wer eine Unstimmigkeitsmeldung zum Transparenzregister abgegeben hat. Der Beitrag untersucht, ob eine solche Offenlegung der Identität des Meldenden rechtlich
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