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Kategorie: Sorgfaltspflichten

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2. September 2026
Alte EU-Personalausweise: Was gilt für die Identifizierung nach dem GwG?

Seit dem 3. August 2026 gelten für bestimmte ältere Personalausweise aus EU-Mitgliedstaaten neue Vorgaben. Hintergrund ist die Verordnung (EU) 2025/1208. Sie wirft für GwG-Verpflichtete eine praktisch wichtige Frage auf: Können

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12. August 2026
Bafin beanstandet Mängel bei der NORD/LB

Die Bafin hat bei der NORD/LB Mängel bei der Erfüllung geldwäscherechtlicher Pflichten festgestellt. Betroffen sind insbesondere die Aktualisierung von Kundendaten und Rückstände bei nicht oder nicht vollständig aktualisierten Datensätzen. Die

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12. August 2026
UBS muss in den USA Geldstrafe wegen mangelnder Geldwäscheprävention zahlen

Der Wertpapierhändler UBS muss aufgrund wiederholter Verstöße gegen amerikanische Geldwäsche-Gesetzgebung eine Strafe in Höhe von 125 Millionen US-Dollar zahlen. Grund hierfür ist das wiederholte Versäumnis, Auslandsüberweisungen ausreichend zu überwachen. Bereits

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30. Juli 2026
Neue sektorspezifische Risikoanalyse: GmbH, Strohpersonen und Share Deals im Fokus

Mit der aktualisierten sektorspezifischen Risikoanalyse haben Bundesfinanz- und Bundesjustizministerium im Juni 2026 ein detailliertes Lagebild zum Missbrauch deutscher und ausländischer Gesellschaftsformen für Geldwäschezwecke vorgelegt. Dabei liegt der Fokus klar auf

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20. Juli 2026
BaFin: Mängelbeseitigung bei der Helaba angeordnet

Die BaFin hat der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba) Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung attestiert. Betroffen sind Kundensorgfaltspflichten – insbesondere Identifizierung sowie Überprüfung und Aktualisierung von Kundendaten –,

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17. Juli 2026
Wie eIDAS 2.0 und EUDI-Wallet den KYC-Prozess verändern
Die EUDI-Wallet und eIDAS 2.0 verändern den KYC-Prozess grundlegend. Künftig können Identitäts- und Unternehmensnachweise digital, verifizierbar und standardisiert bereitgestellt werden. Der Beitrag zeigt, welche Chancen dies für die Geldwäscheprävention eröffnet
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15. Juli 2026
8,5 Millionen Euro Bußgeld gegen ABN AMRO wegen Mängeln bei Hochrisikokunden

Die niederländische Zentralbank (DNB) hat gegen die ABN AMRO Bank ein Bußgeld in Höhe von 8,5 Millionen Euro verhängt. Grund sind erhebliche Mängel bei der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflicht gegenüber einem Teil

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6 Minuten

10. Juli 2026
Ongoing Monitoring unter der AMLR: Transaktionsmonitoring im neuen EU-Rahmen
Wie muss Transaktionsmonitoring unter der AMLR künftig aussehen? Die neuen AMLA-Leitlinien zeigen, dass klassische Monitoring-Systeme vieler Verpflichteter nicht ausreichen werden. Der Beitrag erläutert die wichtigsten Neuerungen und zeigt, welche Anpassungen
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1 Minute

9. Juli 2026
FIU und Bafin warnen vor Geldwäscherisiken bei der Migration von Krypto-Kunden
FIU und Bafin stellen klar: Die Übernahme von Kundenbeständen im Zuge des Endes der MiCAR-Übergangsfrist begründet regelmäßig eine neue Geschäftsbeziehung. Aufnehmende CASPs müssen daher sämtliche Sorgfaltspflichten nach dem GwG eigenständig
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3 Minuten

1. Juli 2026
BGH zieht klare Grenze: GwG-Verstöße führen nicht automatisch zu Schadensersatz
Kann ein Verstoß gegen das Geldwäschegesetz Schadensersatz auslösen? Der Bundesgerichtshof verneint dies: Das GwG schützt das Finanzsystem – nicht die Vermögensinteressen einzelner Kunden. Warum dieses Urteil für Geldwäschebeauftragte dennoch von
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