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Unser Archiv

Kategorie: Sorgfaltspflichten

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29. Mai 2026
Hearing der AMLA zur Guideline Risk Assessment (Art. 10 (4) EU-AML-VO)

Im Rahmen eines Hearings am 28. Juni präsentierte die AMLA (Anti-Money Laundering Authority) ihren kürzlich veröffentlichten Entwurf der Leitlinien zur unternehmensweiten Risikobewertung gemäß Art. 10 Abs. 4 der Verordnung (EU)

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18. Mai 2026
Dänische Aufsicht schaltet Polizei ein: Neue Geldwäsche-Ermittlungen gegen Nordea-Tochter

Die dänische Finanzaufsicht FSA hat die Polizei eingeschaltet und eine Untersuchung gegen die Nordea-Tochter „Nordea Finans Danmark“ wegen möglicher Verstöße gegen Geldwäschevorschriften angestoßen. Im Fokus stehen gravierende Defizite bei der

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15. Mai 2026
Bank-Mitarbeiter spricht von „Zuständen wie bei der Stasi“ – Kündigung unwirksam
Iran-Bezüge, KYC-Konflikte, eine Bafin-Sonderprüfung und ein zurückgesetztes Diensthandy: Das ArbG Düsseldorf hatte über die Kündigungen eines langjährigen Bankmitarbeiters zu entscheiden. Warum das Gericht trotz zahlreicher Verdachtsmomente keinen ausreichenden Kündigungsgrund sah,
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29. April 2026
LG Göttingen: Sparkasse darf Konto trotz AML- und Sanktionsrisiken nicht kündigen

Mit Beschluss vom 16.01.2026 (4 O 396/25) hat das LG Göttingen eine Sparkasse verpflichtet, ein gekündigtes Vereinskonto vorläufig weiterzuführen. Die Kündigung, die u. a. mit möglichen US-Sanktionsbezügen, erhöhtem Prüfaufwand nach

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8. April 2026
FinCEN will AML neu denken – weniger Bürokratie, mehr Wirkung

Mit einem neuen Regelvorschlag will das US-Finanzministerium über das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) die Geldwäscheprävention grundlegend umbauen. Ziel: weg von formaler „Tick-the-box“-Compliance, hin zu tatsächlich wirksamen AML/CFT-Programmen. Kern der

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31. März 2026
Umsetzung des EU-AML-Paket – Chance für mehr Resilienz und Effektivität im Unternehmen
Das EU-AML-Paket markiert einen Wendepunkt für die Geldwäscheprävention. Statt punktueller Compliance verlangt die neue Regulierung konsistente, datengetriebene und skalierbare AML-Strukturen.
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30. März 2026
BaFin: Rundschreiben 03/2026 (GW) zu Länderrisiken

Die BaFin hat mit Rundschreiben 03/2026 (GW) ihre Aussagen zu Länderrisiken angepasst. Die Liste betrifft Drittstaaten, die bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Die Anpassungen orientieren

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25. März 2026
OLG Düsseldorf: Kontokündigung bei Geldwäsche-Risiko erneut bestätigt

Das OLG Düsseldorf (Beschluss vom 17.01.2026 – 37 W 2/26) hat entschieden, dass Unternehmen keinen Anspruch auf die Fortführung eines gekündigten Girokontos im Wege der einstweiligen Verfügung haben, wenn der

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23. März 2026
Neue AuA für Steuerberater

Die Bundessteuerberaterkammer (BStBK) hat ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG) mit Stand 1. Januar 2026 umfassend überarbeitet. Die Änderungen sind im Dokument selbst gelb hervorgehoben.

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20. März 2026
AMLA legt den Fahrplan vor: Was das Single Programming Document 2026–2028 für die Geldwäscheprävention bedeutet
Mit dem Single Programming Document legt die AMLA erstmals einen konkreten Fahrplan für die operative Umsetzung des EU-Geldwäschepakets vor. Für Geldwäschebeauftragte ist das Dokument ein zentraler Frühindikator dafür, wie sich
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