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Kategorie: Sorgfaltspflichten

1 Minute

10. Februar 2026
CPI 2025: Korruptionswahrnehmung weltweit auf dem Rückzug

Der Corruption Perceptions Index (CPI) 2025 von Transparency International zeigt eine klare Tendenz: Die weltweite Wahrnehmung von Korruption im öffentlichen Sektor verschlechtert sich weiter. Der Index bewertet 182 Länder und

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6 Minuten

9. Februar 2026
Praxisleitfaden für Umsetzung der Sorgfaltspflichten gemäß der AML-VO – Teil 2
Der zweite Teil des vierteiligen Praxisleitfadens beschäftigt sich mit den neuen Regeln der AML-VO zur Erfassung der Eigentums- und Kontrollstruktur und zur Ermittlung der wirtschaftlichen Eigentümer.
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1 Minute

4. Februar 2026
BaFin & Bundesbank: Digitales Aufsichtsbriefing am 05.02.2026

BaFin und Bundesbank stellen die Risiken vor, die sie als relevant für die deutschen Kreditinstitute identifiziert haben und erläutern aufsichtliche Schwerpunkte und Handlungsfelder, die sich daraus für 2026 ableiten. Auch

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7 Minuten

29. Januar 2026
Praxisleitfaden für Umsetzung der Sorgfaltspflichten gemäß der AML-VO – Teil 1
Die AML-Verordnung bringt ab Juli 2027 tiefgreifende Änderungen für alle Verpflichteten mit sich. Der vierteilige Praxisleitfaden von Hannah Keutmann und Ilka Brian zeigt auf, welche Anpassungen in der täglichen Compliance-Arbeit
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1 Minute

28. Januar 2026
Risiken im Fokus: BaFin verschärft 2026 Blick auf Geldwäsche

Der Bericht „Risiken im Fokus der BaFin 2026“ skizziert zentrale Gefahren für die Stabilität und Integrität des deutschen Finanzsystems und macht deutlich, dass Aufsichtsschwerpunkte zunehmend risikoorientiert gesetzt werden. In Punkt

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7 Minuten

23. Januar 2026
OSINT: Begriff, Nutzen und Relevanz für die moderne Unternehmens-Risikoanalyse
OSINT in der Geldwäscheprävention gewinnt für Unternehmen zunehmend an Bedeutung, da Open Source Intelligence eine zentrale Rolle in der AML-Risikoanalyse und KYC-Prüfung spielt.
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6 Minuten

23. Januar 2026
Kündigungen bei Geldwäscheverdacht – Pflicht oder nicht?
Geldwäscheverdachtsmeldungen gehören zu den Kernaufgaben der Geldwäscheprävention. Während die Entscheidung, ob eine Verdachtsmeldung abzugeben ist in der Regel zügig erfolgt, sind bei einer beabsichtigten Kündigung umfangreichere Abwägungen nötig.
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11. Dezember 2025
FATF veröffentlicht Bericht zu Malaysia

Der Bericht zeigt auf, dass Malaysia seit 2015 seine Maßnahmen gegen illegale Finanzierung erheblich gestärkt hat, insbesondere durch die Verbesserung des rechtlichen Rahmens und seiner Aufsicht. Malaysia steht jedoch vor

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11. Dezember 2025
20.000 Euro BaFin Strafe für Helaba wegen mangelhafter Geldwäscheprävention

Im Kreditwesengesetz werden Kreditinstitute verpflichtet mit Datenverarbeitungssystemen Geschäftsbeziehungen und Transkationen zu überwachen. Diese EDV-Monitoring-Systeme müssen hierbei in Abhängigkeit vom Umfang der Geschäftstätigkeit und der institutsspezifischen Risikolage angemessen ausgestaltet sein und

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1 Minute

9. Dezember 2025
Nach langem Zögern: EU setzt Russland bzgl. Geldwäsche auf die schwarze Liste

Die Financial Action Task Force (FATF) hatte Russland nach der vollständigen Invasion der Ukraine als Mitglied suspendiert. Dennoch wurde Russland trotz der von der ukrainischen Regierung vorgelegten Beweise nicht auf

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