Die US-Börsenaufsicht SEC hat gegen Merrill Lynch ein Bußgeld von 6 Millionen US-Dollar verhängt. Hintergrund waren Mängel im Transaktionsmonitoring: Über mehrere Jahre wurden ausschließlich Verdachtsfälle mit einem Risikoscore von mindestens 20 untersucht. Nach Auffassung der SEC führte dieser zu hohe Schwellenwert dazu, dass zahlreiche meldepflichtige Verdachtsfälle unerkannt blieben und keine Verdachtsmeldungen (SARs) an die US-Finanzermittlungsbehörde FinCEN abgegeben wurden.
EU: 21. Sanktionspaket gegen Russland verabschiedet
25. Juli 2026
