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Unser Archiv

Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

1 Minute

15. Juli 2026
8,5 Millionen Euro Bußgeld gegen ABN AMRO wegen Mängeln bei Hochrisikokunden

Die niederländische Zentralbank (DNB) hat gegen die ABN AMRO Bank ein Bußgeld in Höhe von 8,5 Millionen Euro verhängt. Grund sind erhebliche Mängel bei der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflicht gegenüber einem Teil

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1 Minute

14. Juli 2026
BaFin passt Rundschreiben zu Hochrisikostaaten an: Neue FATF-Länderliste veröffentlicht

Die BaFin hat ihr Rundschreiben zu Hochrisikostaaten aktualisiert und mit dem neuen Rundschreiben 07/2026 (GW) an die jüngsten Beschlüsse der FATF angepasst. Im Vergleich mit dem letzten Rundschreiben zu Länderrisiken

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6 Minuten

10. Juli 2026
Ongoing Monitoring unter der AMLR: Transaktionsmonitoring im neuen EU-Rahmen
Wie muss Transaktionsmonitoring unter der AMLR künftig aussehen? Die neuen AMLA-Leitlinien zeigen, dass klassische Monitoring-Systeme vieler Verpflichteter nicht ausreichen werden. Der Beitrag erläutert die wichtigsten Neuerungen und zeigt, welche Anpassungen
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17. Juni 2026
Schwedische Finanzaufsicht verhängt Millionenstrafe gegen Ikano Bank

Die schwedische Finanzaufsicht Finansinspektionen (FI) hat gegen die zur IKEA-Gruppe gehörende Ikano Bank AB eine Verwarnung sowie ein Bußgeld in Höhe von 140 Millionen Schwedischen Kronen (rund 12 Millionen Euro)

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7 Minuten

10. Juni 2026
AMLA konkretisiert gruppenweite AML-Pflichten: Neue RTS zu Konzernsteuerung, Datenaustausch und Drittlandsrisiken
Mit den neuen technischen Regulierungsstandards konkretisiert die AMLA erstmals die Anforderungen an die gruppenweite Geldwäscheprävention unter der AMLR. Der Beitrag beleuchtet die wichtigsten Vorgaben zu Governance, Informationsaustausch und Drittlandsrisiken sowie
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3. Juni 2026
CRONBANK: Bafin stellt Mängel in der Geldwäscheprävention fest

Die Bafin hat gegenüber der CRONBANK AG Maßnahmen angeordnet, nachdem eine Sonderprüfung erhebliche Defizite festgestellt hatte. Neben Mängeln in der Geschäftsorganisation beanstandete die Aufsicht ausdrücklich die Vorkehrungen zur Verhinderung von

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2. Juni 2026
„Die Auswirkungen von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind verheerend“ – Bafin zieht Bilanz für 2025
Die Bafin verschärft ihre Geldwäscheaufsicht weiter. Der Jahresbericht 2025 zeigt: Intensivere Prüfungen, hohe Bußgelder und ein wachsender Fokus auf Sanktionsumgehungen und das neue europäische AML-Regime.
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2. Juni 2026
Ermittlungen gegen Wise wegen Geldwäscheverdachts

Der internationale Zahlungsdienstleister Wise sieht sich Medienberichten zufolge mit Ermittlungen wegen des Verdachts der Geldwäsche konfrontiert. Hintergrund sind mutmaßlich verdächtige Transaktionen über die Plattform, die nun das Interesse der Strafverfolgungsbehörden

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29. Mai 2026
Hearing der AMLA zur Guideline Risk Assessment (Art. 10 (4) EU-AML-VO)

Im Rahmen eines Hearings am 28. Juni präsentierte die AMLA (Anti-Money Laundering Authority) ihren kürzlich veröffentlichten Entwurf der Leitlinien zur unternehmensweiten Risikobewertung gemäß Art. 10 Abs. 4 der Verordnung (EU)

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6 Minuten

15. Mai 2026
Bank-Mitarbeiter spricht von „Zuständen wie bei der Stasi“ – Kündigung unwirksam
Iran-Bezüge, KYC-Konflikte, eine Bafin-Sonderprüfung und ein zurückgesetztes Diensthandy: Das ArbG Düsseldorf hatte über die Kündigungen eines langjährigen Bankmitarbeiters zu entscheiden. Warum das Gericht trotz zahlreicher Verdachtsmomente keinen ausreichenden Kündigungsgrund sah,
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