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Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

1 Minute

28. Januar 2026
Risiken im Fokus: BaFin verschärft 2026 Blick auf Geldwäsche

Der Bericht „Risiken im Fokus der BaFin 2026“ skizziert zentrale Gefahren für die Stabilität und Integrität des deutschen Finanzsystems und macht deutlich, dass Aufsichtsschwerpunkte zunehmend risikoorientiert gesetzt werden. In Punkt

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5 Minuten

26. Januar 2026
Die 1,5-Linie im Internen Kontrollsystem: Brückenbauer zwischen Geschäft und Compliance
Das klassische Drei-Linien-Modell stößt in der praktischen Umsetzung zunehmend an Grenzen, insbesondere dort, wo regulatorische Anforderungen in operative Prozesse zu übersetzen sind. Die sogenannte 1,5-Linie schließt diese Lücke.
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9 Minuten

23. Januar 2026
OSINT: Begriff, Nutzen und Relevanz für die moderne Unternehmens-Risikoanalyse
OSINT in der Geldwäscheprävention gewinnt für Unternehmen zunehmend an Bedeutung, da Open Source Intelligence eine zentrale Rolle in der AML-Risikoanalyse und KYC-Prüfung spielt.
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7 Minuten

23. Januar 2026
Sanktionsdurchsetzung im Zeitalter geopolitischer Fragmentierung
Sanktionscompliance ist kein isoliertes Rechts- oder Exportkontrollthema mehr, sondern ein Bestandteil unternehmerischer Resilienz und verantwortungsvoller Geschäftsführung. Der Beitrag zeigt auf, mit welchen Fähigkeiten sich reale Durchsetzungsrisiken im Sanktionsbereich beherrschen lassen.
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7 Minuten

23. Januar 2026
Kündigungen bei Geldwäscheverdacht – Pflicht oder nicht?
Geldwäscheverdachtsmeldungen gehören zu den Kernaufgaben der Geldwäscheprävention. Während die Entscheidung, ob eine Verdachtsmeldung abzugeben ist in der Regel zügig erfolgt, sind bei einer beabsichtigten Kündigung umfangreichere Abwägungen nötig.
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15. Dezember 2025
BaFin bestellt Sonderbeauftragten bei N26 Bank SE

Nachdem die Bafin im Jahr 2024 im Rahmen einer Sonderprüfung festgestellt hatte, dass eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation bei der N26 Bank SE nicht gegeben war, hat sie nun verschiedene Maßnahmen angeordnet,

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1 Minute

12. Dezember 2025
eID-Karte ein Sicherheitsrisiko

Bürgerämter können kaum kontrollieren, ob EU-Bürger eine deutsche eID-Karte wirklich mit ihrem echten Ausweis beantragen. Ausländische Kriminelle haben offenbar leichtes Spiel, zeigen SZ-Recherchen. eID-Karte: Diese Karte ist ein Einfallstor für

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1 Minute

9. Dezember 2025
BaFin: 35.000 Euro Bußgeld wegen fehlenden AML-Prozessen und Verstoß gegen Aufbewahrungspflichten

Die BaFin hat gegen die Leonteq Securities (Europe) GmbH ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro festgesetzt. Hintergrund ist die Verletzung der Aufsichtspflicht gegenüber Mitarbeitenden des Instituts. So verfügte das

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1 Minute

9. Dezember 2025
Nach langem Zögern: EU setzt Russland bzgl. Geldwäsche auf die schwarze Liste

Die Financial Action Task Force (FATF) hatte Russland nach der vollständigen Invasion der Ukraine als Mitglied suspendiert. Dennoch wurde Russland trotz der von der ukrainischen Regierung vorgelegten Beweise nicht auf

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1 Minute

28. November 2025
C24 Bank: Maßnahmenpaket wegen gravierender Mängel

Die BaFin hat gegen die C24 Bank GmbH umfangreiche Maßnahmen wegen gravierender Mängel in der Geldwäscheprävention angeordnet, darunter Defizite im Verdachtsmeldeverfahren und bei Auskunftsverpflichtungen bezüglich betrügerisch genutzter Konten. Die Aufsicht

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