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Unser Archiv

Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

1 Minute

12. Dezember 2025
eID-Karte ein Sicherheitsrisiko

Bürgerämter können kaum kontrollieren, ob EU-Bürger eine deutsche eID-Karte wirklich mit ihrem echten Ausweis beantragen. Ausländische Kriminelle haben offenbar leichtes Spiel, zeigen SZ-Recherchen. eID-Karte: Diese Karte ist ein Einfallstor für

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9. Dezember 2025
BaFin: 35.000 Euro Bußgeld wegen fehlenden AML-Prozessen und Verstoß gegen Aufbewahrungspflichten

Die BaFin hat gegen die Leonteq Securities (Europe) GmbH ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro festgesetzt. Hintergrund ist die Verletzung der Aufsichtspflicht gegenüber Mitarbeitenden des Instituts. So verfügte das

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9. Dezember 2025
Nach langem Zögern: EU setzt Russland bzgl. Geldwäsche auf die schwarze Liste

Die Financial Action Task Force (FATF) hatte Russland nach der vollständigen Invasion der Ukraine als Mitglied suspendiert. Dennoch wurde Russland trotz der von der ukrainischen Regierung vorgelegten Beweise nicht auf

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28. November 2025
C24 Bank: Maßnahmenpaket wegen gravierender Mängel

Die BaFin hat gegen die C24 Bank GmbH umfangreiche Maßnahmen wegen gravierender Mängel in der Geldwäscheprävention angeordnet, darunter Defizite im Verdachtsmeldeverfahren und bei Auskunftsverpflichtungen bezüglich betrügerisch genutzter Konten. Die Aufsicht

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28. November 2025
Raisin Bank AG: BaFin stellt erhebliche Mängel bei der Geldwäscheprävention fest 2025

Die Geldwäscheprävention der Raisin Bank AG weist erhebliche Mängel auf, so die BaFin in einer aktuellen Meldung. Betroffen sind u.a. die Risikoanalyse, die Kundenrisikobewertung, das EDV-Monitoring und die Erfüllung der

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27. Oktober 2025
FATF: Burkina Faso, Mozambique, Nigeria und Südafrika keine Hochrisikostaaten mehr

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung Ende Oktober 2025 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der sog. grauen Liste werden Länder geführt, die nach Einschätzung der FATF strategische Mängel in ihren Regelungen

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24. September 2025
Verantwortung im KI-Zeitalter – Organisationsmodelle und Governance für die Zentrale Stelle
Künstliche Intelligenz verändert die Arbeit der Zentralen Stelle grundlegend: Aus einer juristisch geprägten Kontrollinstanz wird ein interdisziplinäres Steuerungszentrum, das Technologie, Governance und Risikoethik vereint. Der dritte Teil unserer Serie beleuchtet,
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19. September 2025
Varengold Bank: 3,3 Mio. Euro Bußgeld für 30 verspätete Verdachtsmeldungen

Die BaFin hat einen Bußgeldbescheid in Höhe von 3,3 Mio. EUR gegen die Varengold Bank AG erlassen. Die Bank hatte in 30 Fällen systematisch Verdachtsmeldungen nicht rechtzeitig abgegeben. Zusätzlich stellte

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11 Minuten

5. September 2025
BaFin BT 6: Anforderungen als Chance für stabile AML-Systeme
Nicht selten werden Anforderungen von Aufsicht und Gesetzgeber als zusätzliche Bürde und Kostenfaktor im Compliance-Umfeld betrachtet. Die Umsetzungs- beziehungsweise Überprüfungsanforderungen aus dem BaFin AuA „Besonderer Teil – Kapitel 6“ können
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28. August 2025
FIU: Geldwäsche beim Handel mit CO2-Emissionszertifikaten

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat eine neues Anhaltspunktepapier zum Handel mit CO2-Emissionszertifikaten veröffentlicht. Das Dokument der FIU erklärt die Funktionsweise des europäischen und nationalen Emissionshandels und zeigt die besonderen

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