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Unser Archiv

Kategorie: Aufsicht

1 Minute

6. November 2025
J.P. Morgan: 45 Millionen Euro Bußgeld wegen nicht rechtzeitig abgegebener Verdachtsmeldungen

Die BaFin hat ein Bußgeld in Höhe von 45 Millionen Euro gegen die in Frankfurt am Main ansässige J.P. Morgan SE verhängt. Grund sind systematisch nicht rechtzeitig abgegebene Verdachtsmeldungen in

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1 Minute

4. November 2025
EBA: Vier RTS-Entwürfe als Arbeitsgrundlage für AMLA

Die EBA hat Entwürfe für vier RTS zur Finalisierung an die AMLA übergeben. Die vier RTS-Entwürfe beschäftigen sich mit den Themen einheitliche Risikobewertungsmethodik für Verpflichtete, Selektionskriterien für AMLA-Direktaufsicht, Kundensorgfaltspflichten sowie

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10. Oktober 2025
EBA: AML-Schwächen bei Krypto-Dienstleistern

Die EBA identifiziert in einem kürzlich veröffentlichten Report kritische Compliance-Lücken bei Krypto-Anbietern: Häufig werden Compliance-Funktionen an Gruppeneinheiten außerhalb der EU ausgelagert, ohne diese an EU-Standards anzupassen. Viele CASPs unterschätzen außerdem

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10 Minuten

24. September 2025
Verantwortung im KI-Zeitalter – Organisationsmodelle und Governance für die Zentrale Stelle
Künstliche Intelligenz verändert die Arbeit der Zentralen Stelle grundlegend: Aus einer juristisch geprägten Kontrollinstanz wird ein interdisziplinäres Steuerungszentrum, das Technologie, Governance und Risikoethik vereint. Der dritte Teil unserer Serie beleuchtet,
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19. September 2025
Varengold Bank: 3,3 Mio. Euro Bußgeld für 30 verspätete Verdachtsmeldungen

Die BaFin hat einen Bußgeldbescheid in Höhe von 3,3 Mio. EUR gegen die Varengold Bank AG erlassen. Die Bank hatte in 30 Fällen systematisch Verdachtsmeldungen nicht rechtzeitig abgegeben. Zusätzlich stellte

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9. September 2025
C24 Bank im Visier der BaFin wegen schwerer Compliance-Mängel

Die Direktbank C24, Teil der Check24-Gruppe, steht wegen vermehrter Betrugsfälle und gravierender Defizite in der Geldwäscheprävention weiterhin unter verschärfter Aufsicht, nachdem bereits mehrere Maßnahmen seitens der BaFin ergriffen wurden. Eine

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16 Minuten

5. September 2025
BaFin BT 6: Anforderungen als Chance für stabile AML-Systeme
Nicht selten werden Anforderungen von Aufsicht und Gesetzgeber als zusätzliche Bürde und Kostenfaktor im Compliance-Umfeld betrachtet. Die Umsetzungs- beziehungsweise Überprüfungsanforderungen aus dem BaFin AuA „Besonderer Teil – Kapitel 6“ können
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8 Minuten

23. August 2025
Wenn die KI irrt – Haftungsszenarien und Kontrollpflichten für Geldwäschebeauftragte
Was sind die konkrete Haftungsszenarien beim Einsatz von KI in der Zentralen Stelle? Was sind die Anforderungen an Kontrollhandlungen und die Dokumentation? Diesen und weiteren Fragen geht Teil 2 der
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1 Minute

22. August 2025
EBA: AML-Risiken durch unachtsame Verwendung innovativer Compliance-Produkte

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine Stellungnahme zu den Risiken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (ML/TF) für den Finanzsektor der EU veröffentlicht. Die EBA sieht große Herausforderungen im Bereich AML, insbesondere

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15. August 2025
FATF veröffentlicht Leitfaden zu AML-Bewertungsrahmen

Die FATF hat einen praxisorientierten Leitfaden zu ihrem internationalen Bewertungsrahmen veröffentlicht, der die 40 Empfehlungen, die 11 Unmittelbaren Ergebnisse und die Bewertungskriterien der Organisation zusammenfasst. Der Leitfaden richtet sich an

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