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Unser Archiv

Kategorie: Aufsicht

5 Minuten

25. September 2026
Einheitliches Format für die Meldung von Verdachtsfällen unter der AMLR – die ITS-Entwürfe der AMLA unter der Lupe

Die AMLA hat die Technischen Durchführungsstandards für die Abgabe von Verdachtsmeldungen zur Konsultation gestellt. Die Konsultationsphase endete am 20. September 2026. Auf die finale Fassung darf man gespannt sein. Für

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17. September 2026
BaFin verhängt 210.000 Euro Bußgeld gegen Volksbank Düsseldorf Neuss wegen Mängeln in der Geldwäscheprävention

Die BaFin hat gegen die Volksbank Düsseldorf Neuss eG Bußgelder von insgesamt 210.000 Euro wegen Mängeln in der Geldwäscheprävention verhängt. Beanstandet wurden unter anderem eine unzureichende kontinuierliche und verstärkte Überwachung

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6 Minuten

15. September 2026
Wenn Governance versagt – Die persönliche Verantwortung des Geldwäschebeauftragten im Aufsichtsrecht
Was passiert, wenn Risiken bekannt sind, aber organisatorisch nicht wirksam adressiert werden? Teil 2 der Reihe beleuchtet die aufsichtsrechtliche Perspektive und zeigt, wo die Verantwortung des Geldwäschebeauftragten beginnt – und
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1. September 2026
Handbuch goAML aktualisiert

Die FIU (Financial Intelligence Unit) hat auf ihrer Website eine aktualisierte Version ihres goAML-Handbuches veröffentlicht. Die Änderungen können im Abschnitt „Versionshinweise“ nachvollzogen werden. Insbesondere im Rahmen der erstmaligen Registrierung ergeben

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26. August 2026
Warnung vor betrügerischen E-Mails im Namen der FIU und anderer Behörden
Die FIU hat im internen Bereich eine Liste von E-Mail-Adressen veröffentlicht, die nicht zur FIU oder anderen Behörden gehören und betrügerisch verwendet werden. Die FIU warnt davor, mit diesen E-Mails-Adressen
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19. August 2026
Neue Löschroutine der FIU für Rückmeldungen nach § 41 Abs. 2 und 3 GwG

Nachdem die FIU kürzlich ihr neues Scoring-Modell für Rückmeldungen nach § 41 GwG veröffentlichte, erschien nun eine weitere Mitteilung im öffentlichen Bereich der FIU. In diesem werden das Rückmelde-Konzept sowie

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14. August 2026
AFCA veröffentlicht erstes Whitepaper zur Umweltkriminalität

Die Anti Financial Crime Alliance (AFCA) hat das erste Whitepaper ihrer Projektgruppe „Umweltkriminalität“ veröffentlicht. Im Mittelpunkt steht das Thema illegale Abfallentsorgung. Die im Herbst 2024 gegründete Projektgruppe soll Verpflichtete dabei

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12. August 2026
Bafin beanstandet Mängel bei der NORD/LB

Die Bafin hat bei der NORD/LB Mängel bei der Erfüllung geldwäscherechtlicher Pflichten festgestellt. Betroffen sind insbesondere die Aktualisierung von Kundendaten und Rückstände bei nicht oder nicht vollständig aktualisierten Datensätzen. Die

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12. August 2026
UBS muss in den USA Geldstrafe wegen mangelnder Geldwäscheprävention zahlen

Der Wertpapierhändler UBS muss aufgrund wiederholter Verstöße gegen amerikanische Geldwäsche-Gesetzgebung eine Strafe in Höhe von 125 Millionen US-Dollar zahlen. Grund hierfür ist das wiederholte Versäumnis, Auslandsüberweisungen ausreichend zu überwachen. Bereits

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2 Minuten

6. August 2026
AMLA legt ersten Tätigkeitsbericht vor: Aufbauphase abgeschlossen, operative Arbeit nimmt Fahrt auf
AMLA hat ihren ersten Tätigkeitsbericht veröffentlicht. Er zeigt, welche Grundlagen die neue EU-Geldwäschebehörde 2025 geschaffen hat und welche Schwerpunkte die europäische Geldwäscheaufsicht in den kommenden Jahren setzen wird.
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