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Unser Archiv

Kategorie: Aufsicht

1 Minute

2. Februar 2026
AMLA kündigt Datenerhebung im März an

Die Anti-Money Laundering Authority (AMLA) startet im März 2026 in enger Zusammenarbeit mit den nationalen Aufsichtsbehörden eine Datenerhebung, um ihre Risikobewertungsmodelle zu testen und zu kalibrieren. Dies stellt einen vorbereitenden

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14 Minuten

29. Januar 2026
Praxisleitfaden für Umsetzung der Sorgfaltspflichten gemäß der AML-VO – Teil 1
Die AML-Verordnung bringt ab Juli 2027 tiefgreifende Änderungen für alle Verpflichteten mit sich. Der vierteilige Praxisleitfaden von Hannah Keutmann und Ilka Brian zeigt auf, welche Anpassungen in der täglichen Compliance-Arbeit
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1 Minute

28. Januar 2026
Risiken im Fokus: BaFin verschärft 2026 Blick auf Geldwäsche

Der Bericht „Risiken im Fokus der BaFin 2026“ skizziert zentrale Gefahren für die Stabilität und Integrität des deutschen Finanzsystems und macht deutlich, dass Aufsichtsschwerpunkte zunehmend risikoorientiert gesetzt werden. In Punkt

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5 Minuten

26. Januar 2026
Die 1,5-Linie im Internen Kontrollsystem: Brückenbauer zwischen Geschäft und Compliance
Das klassische Drei-Linien-Modell stößt in der praktischen Umsetzung zunehmend an Grenzen, insbesondere dort, wo regulatorische Anforderungen in operative Prozesse zu übersetzen sind. Die sogenannte 1,5-Linie schließt diese Lücke.
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7 Minuten

23. Januar 2026
Sanktionsdurchsetzung im Zeitalter geopolitischer Fragmentierung
Sanktionscompliance ist kein isoliertes Rechts- oder Exportkontrollthema mehr, sondern ein Bestandteil unternehmerischer Resilienz und verantwortungsvoller Geschäftsführung. Der Beitrag zeigt auf, mit welchen Fähigkeiten sich reale Durchsetzungsrisiken im Sanktionsbereich beherrschen lassen.
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7 Minuten

23. Januar 2026
Kündigungen bei Geldwäscheverdacht – Pflicht oder nicht?
Geldwäscheverdachtsmeldungen gehören zu den Kernaufgaben der Geldwäscheprävention. Während die Entscheidung, ob eine Verdachtsmeldung abzugeben ist in der Regel zügig erfolgt, sind bei einer beabsichtigten Kündigung umfangreichere Abwägungen nötig.
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1 Minute

22. Januar 2026
Sanktionstreffer – Keine Straffreiheit innerhalb der ersten zwei Tage mehr

Der Bundestag hat am 15. Januar 2026 den Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Straftatbeständen und Sanktionen bei Verstößen gegen restriktive Maßnahmen der Europäischen Union verabschiedet. Das Gesetz sieht unter

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1 Minute

20. Januar 2026
EBA und AMLA schließen Übergabe der AML/CFT-Mandate ab.

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) und die Behörde für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AMLA) haben die Übertragung aller Zuständigkeiten im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT)

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1 Minute

20. Januar 2026
BaFin Maßnahme gegenüber VR-Bank Bad Salzungen Schmalkalden eG

Das Kreditinstitut hatte eine Prozessschwäche die zu einer systematischen Verspätung von Geldwäscheverdachtsmeldungen führte. Damit hat die Geschäftsleitung ihre Aufsichtspflicht bei internen Prozessen zur Abgabe von Geldwäscheverdachtsmeldungen schuldhaft verletzt und die

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1 Minute

14. Januar 2026
Neuer technischer Hinweis zur GwG-Meldeverordnung

Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) weist im Hinblick auf das Inkrafttreten der GwGMeldV am 1. März 2026 auf die Vorgehensweise und die technischen Anforderungen bei der Abgabe von Verdachtsmeldungen hin.

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