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Kategorie: Aufsicht

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16. Dezember 2025
Hennie Verbeek-Kusters wird neues Mitglied des AMLA-Vorstands

Die Mitglieder zweier wichtiger Ausschüsse des Europäischen Parlaments haben Hennie Verbeek-Kusters mit überwältigender Mehrheit als neues Mitglied des Vorstands der AMLA bestätigt. Zur offiziellen Ernennung in den Vorstand der AMLA

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16. Dezember 2025
BaFin-Maßnahmen gegenüber Standard Chartered Bank AG

Aufgrund einer im ersten Quartal 2025 durchgeführten Sonderprüfung der Standard Chartered Bank AG wurde von der BaFin festgestellt, dass die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation in Teilen nicht gegeben war. Daher ordnete

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15. Dezember 2025
BaFin bestellt Sonderbeauftragten bei N26 Bank SE

Nachdem die Bafin im Jahr 2024 im Rahmen einer Sonderprüfung festgestellt hatte, dass eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation bei der N26 Bank SE nicht gegeben war, hat sie nun verschiedene Maßnahmen angeordnet,

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11. Dezember 2025
20.000 Euro BaFin Strafe für Helaba wegen mangelhafter Geldwäscheprävention

Im Kreditwesengesetz werden Kreditinstitute verpflichtet mit Datenverarbeitungssystemen Geschäftsbeziehungen und Transkationen zu überwachen. Diese EDV-Monitoring-Systeme müssen hierbei in Abhängigkeit vom Umfang der Geschäftstätigkeit und der institutsspezifischen Risikolage angemessen ausgestaltet sein und

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9. Dezember 2025
BaFin: 35.000 Euro Bußgeld wegen fehlenden AML-Prozessen und Verstoß gegen Aufbewahrungspflichten

Die BaFin hat gegen die Leonteq Securities (Europe) GmbH ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro festgesetzt. Hintergrund ist die Verletzung der Aufsichtspflicht gegenüber Mitarbeitenden des Instituts. So verfügte das

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28. November 2025
BaFin: Warnung vor gefälschten Post-Ident-Briefen

Die BaFin warnt vor Betrugsbriefen, in denen Verbraucher:innen zur Legitimierung der Identität per Post-Ident aufgefordert werden, um weiterhin am deutschen Zahlungsverkehr teilnehmen zu können. Die Finanzaufsicht stellt klar, dass sie

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28. November 2025
BaFin: Risikobewertung als Kern der Geldwäscheprävention

BaFin-Exekutivdirektorin Birgit Rodolphe betonte auf der 7. Fachtagung „Pävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“ die zentrale Rolle der kontinuierlichen Risikoerfassung angesichts Risiken wie fragmentierter Zahlungsverkehr, Kryptogeschäfte und Sanktionsumgehungen. Als Keynote-Speakerin unterstrich

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28. November 2025
C24 Bank: Maßnahmenpaket wegen gravierender Mängel

Die BaFin hat gegen die C24 Bank GmbH umfangreiche Maßnahmen wegen gravierender Mängel in der Geldwäscheprävention angeordnet, darunter Defizite im Verdachtsmeldeverfahren und bei Auskunftsverpflichtungen bezüglich betrügerisch genutzter Konten. Die Aufsicht

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28. November 2025
BaFin/FIU: Aktualisierung der Orientierungshilfe zu Verdachtsmeldungen

BaFin und FIU haben ihre gemeinsame Orientierungshilfe zum Verdachtsmeldewesen aktualisiert. Die überarbeitete Fassung enthält praktische Anwendungsbeispiele und präzisiert die Anforderungen an „Unverzüglichkeit“ und „Vollständigkeit“. Die Aufsicht betont weiterhin: Im Zweifelsfall

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28. November 2025
Raisin Bank AG: BaFin stellt erhebliche Mängel bei der Geldwäscheprävention fest 2025

Die Geldwäscheprävention der Raisin Bank AG weist erhebliche Mängel auf, so die BaFin in einer aktuellen Meldung. Betroffen sind u.a. die Risikoanalyse, die Kundenrisikobewertung, das EDV-Monitoring und die Erfüllung der

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