Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Aufsicht

4 Minuten

30. Juli 2026
Neue sektorspezifische Risikoanalyse: GmbH, Strohpersonen und Share Deals im Fokus

Mit der aktualisierten sektorspezifischen Risikoanalyse haben Bundesfinanz- und Bundesjustizministerium im Juni 2026 ein detailliertes Lagebild zum Missbrauch deutscher und ausländischer Gesellschaftsformen für Geldwäschezwecke vorgelegt. Dabei liegt der Fokus klar auf

| Weiterlesen

1 Minute

29. Juli 2026
Mehr Kompetenzen für die Bafin bei der KI-Aufsicht

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) erhält neue Zuständigkeiten bei der Regulierung Künstlicher Intelligenz. Mit Inkrafttreten des Gesetzes zur Durchführung der europäischen KI-Verordnung übernimmt sie die Marktüberwachung von KI-Systemen, die im

| Weiterlesen

1 Minute

27. Juli 2026
BaFin: Sensibilisierung zu Risiken virtueller IBANs

Die BaFin sensibilisiert Institute in einer neuen Aufsichtsmitteilung für Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken virtueller IBANs, insbesondere im Zusammenhang mit Underground Banking. Virtuelle IBANs sehen aus wie reguläre IBANs, leiten Zahlungen aber

| Weiterlesen

5 Minuten

26. Juli 2026
FIU-Jahresbericht 2025: Strategiewechsel in der Geldwäschebekämpfung – was Verpflichtete jetzt wissen müssen

Die FIU 2025: Eine andere Behörde als noch vor einem Jahr Neben der Einordnung neuer Risiken zur Ableitung von Compliance-Schwerpunkten oder zur Vorbereitung von Prüfungen markiert der FIU-Jahresbericht 2025 einen

| Weiterlesen

1 Minute

23. Juli 2026
EBA aktualisiert Taxonomie für die Datenerhebung zur Risikobewertung 2027

Im Rahmen der Veröffentlichung der Version 4.3 ihres Meldewesensystems hat die EBA (Europäische Bankenaufsichtsbehörde) eine aktualisierte Version des Datenmodells und der Taxonomie herausgegeben. Diese dienen der Unterstützung der Datenerhebung für

| Weiterlesen

1 Minute

22. Juli 2026
Neue sektorspezifische Risikoanalyse: Juristische Personen und Rechtsgestaltungen im Fokus

Das Bundesministerium der Finanzen hat eine neue sektorspezifische Risikoanalyse zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung veröffentlicht. Im Mittelpunkt stehen die Risiken, die sich aus dem Missbrauch juristischer Personen des Privatrechts,

| Weiterlesen

1 Minute

21. Juli 2026
AMLA legt Standards für die aufsichtliche Zusammenarbeit bei der direkten Aufsicht fest

Die AMLA hat heute die Regeln veröffentlicht, die ihre Zusammenarbeit mit den nationalen Finanzaufsichtsbehörden bei der Auswahl und direkten Beaufsichtigung einiger der bedeutendsten grenzüberschreitend tätigen Finanzinstitute in der EU regeln.

| Weiterlesen

1 Minute

20. Juli 2026
BaFin: Mängelbeseitigung bei der Helaba angeordnet

Die BaFin hat der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba) Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung attestiert. Betroffen sind Kundensorgfaltspflichten – insbesondere Identifizierung sowie Überprüfung und Aktualisierung von Kundendaten –,

| Weiterlesen

1 Minute

15. Juli 2026
8,5 Millionen Euro Bußgeld gegen ABN AMRO wegen Mängeln bei Hochrisikokunden

Die niederländische Zentralbank (DNB) hat gegen die ABN AMRO Bank ein Bußgeld in Höhe von 8,5 Millionen Euro verhängt. Grund sind erhebliche Mängel bei der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflicht gegenüber einem Teil

| Weiterlesen

1 Minute

15. Juli 2026
AMLA konsultiert einheitliche Risikobewertungen für den Nichtfinanzsektor

Die AMLA hat eine öffentliche Konsultation zu neuen technischen Regulierungsstandards (RTS) gestartet, die eine EU-weit einheitliche Methodik für die geldwäscherechtliche Risikobewertung im Nichtfinanzsektor schaffen sollen. Betroffen sind unter anderem Notare,

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto