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Kategorie: Finanzsektor

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21. Dezember 2021
EBA veröffentlicht Risikobewertung des europäischen Bankensystems

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA = European Banking Authority) hat ihre jährliche Risikobewertung (RAR) des europäischen Bankensystems veröffentlicht. Der Bericht konzentriert sich auf Risiken im gesamten Bankensektor und geht auch auf

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20. Dezember 2021
HSBC muss 64 Millionen Pfund für Monitoringfehler zahlen

Bei einer britischen Einheit der HSBC Holding wurden von der Financial Conduct Authority (FCA) „schwerwiegende Schwächen“ in der IT-Überwachung verdächtiger Transaktionen festgestellt. Das Institut wurde daraufhin mit einem Bußgeld in

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20. Dezember 2021
EBA: Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht überarbeitet

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre überarbeiteten Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht über die Einhaltung der Verpflichtungen von Kredit- und Finanzinstituten zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) veröffentlicht.

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16. Dezember 2021
BaFin: Vorträge zur Geldwäsche-Fachtagung veröffentlicht

Am 15. Dezember 2021 fand die dritte Fachtagung der BaFin zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung statt. Die Finanzaufsicht informierte dabei über aktuelle Aufsichtsthemen. Die Präsentationen zur Fachtagung können hier

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14. Dezember 2021
NatWest: Vorwurf der Beihilfe zur Geldwäsche

Der britschen Bank NatWest droht eine Verurteilung wegen Geldwäsche und eine empfindliche Strafzahlung.

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8. Dezember 2021
Über 1800 Verhaftungen bei internationaler Anti-Geldwäsche-Operation

Strafverfolgungsbehörden in 26 Ländern haben während einer monatelangen gemeinsamen Aktion 1803 Personen verhaftet. Im Rahmen dieser EMMA 7 (The European Money Mule Action) genannten Operation wurden darüber hinaus über 18.000

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7. Dezember 2021
Hawala-Banking: Freiheitsstrafen und Einziehung von über 170 Mio Euro

Das Landgericht Düsseldorf hat fünf Angeklagte u.a. wegen unerlaubten Erbringens von Zahlungsdiensten (§ 63 Abs. 1 Nr. 4 ZAG) in Tateinheit mit mitgliedschaftlicher Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung zu mehrjährigen

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3. Dezember 2021
Koalitionsvertrag: Mehr Geldwäschebekämpfung wagen?
Der Koalitionsvertrag der neuen Ampelkoalition greift auch die Themen Finanzkriminalität und besonders Geldwäsche auf. In einem ganzen Abschnitt skizzieren die drei künftigen Regierungsparteien ihre geplanten Maßnahmen.
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30. November 2021
Rüffel für Rabobank wegen AML von der niederländischen Zentralbank

Die niederländische Zentralbank hat der Rabobank mit aufsichtlichen Maßnahmen gedroht, sollte sie nicht ihre Due-Diligence- und AML-Praktiken für Kunden intensivieren, wie Compliance Week berichtet.

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30. November 2021
Staatsanwaltschaft befragt Topmanager der Credit Suisse zu Geldwäschevorwürfen

Im Zusammenhang mit einem Strafverfahren gegen einen Mitarbeiter u.a. wegen Untreue muss sich einer der ranghöchsten Kundenberater der Credit Suisse von der Genfer Justiz befragen lassen, wie das Handelsblatt berichtet.

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