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Kategorie: Aufsicht

5 Minuten

14. Januar 2022
Ausblick Geldwäscheprävention 2022
Ein ereignisreiches Jahr 2021 ist für die Geldwäschebeauftragten zu Ende gegangen. Auch für das Jahr 2022 stehen einige sehr bedeutsame Neuerungen an, die schon jetzt ihre Schatten vorauswerfen.
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10. Januar 2022
FIU: Lagebild „Geldwäscheprävention im Glücksspiel“ veröffentlicht

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat auf ihrer Homepage ein Lagebild „Geldwäscheprävention im Glücksspiel“ veröffentlicht. Das Dokument stammt von der Arbeitsgruppe „Glücksspiel“ der Anti Financial Crime Alliance (kurz: AFCA). Bei

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23. Dezember 2021
EBA: Konsultation der Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine öffentliche Konsultation zu ihrem Entwurf von Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen für Kunden eingeleitet. Ziel der Leitlinien ist ein gemeinsames Verständnis der zuständigen Aufsichtsbehörden

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21. Dezember 2021
EBA veröffentlicht Risikobewertung des europäischen Bankensystems

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA = European Banking Authority) hat ihre jährliche Risikobewertung (RAR) des europäischen Bankensystems veröffentlicht. Der Bericht konzentriert sich auf Risiken im gesamten Bankensektor und geht auch auf

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20. Dezember 2021
HSBC muss 64 Millionen Pfund für Monitoringfehler zahlen

Bei einer britischen Einheit der HSBC Holding wurden von der Financial Conduct Authority (FCA) „schwerwiegende Schwächen“ in der IT-Überwachung verdächtiger Transaktionen festgestellt. Das Institut wurde daraufhin mit einem Bußgeld in

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20. Dezember 2021
EBA: Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht überarbeitet

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre überarbeiteten Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht über die Einhaltung der Verpflichtungen von Kredit- und Finanzinstituten zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) veröffentlicht.

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16. Dezember 2021
BaFin: Vorträge zur Geldwäsche-Fachtagung veröffentlicht

Am 15. Dezember 2021 fand die dritte Fachtagung der BaFin zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung statt. Die Finanzaufsicht informierte dabei über aktuelle Aufsichtsthemen. Die Präsentationen zur Fachtagung können hier

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4 Minuten

3. Dezember 2021
Koalitionsvertrag: Mehr Geldwäschebekämpfung wagen?
Der Koalitionsvertrag der neuen Ampelkoalition greift auch die Themen Finanzkriminalität und besonders Geldwäsche auf. In einem ganzen Abschnitt skizzieren die drei künftigen Regierungsparteien ihre geplanten Maßnahmen.
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30. November 2021
BaFin: Untersuchungen wegen möglicher Geldwäschemängel bei Payone und Concardis

Nach einem Bericht im Handelsblatt hat die BaFin „intensive Untersuchungen“ bei den Zahlungsdienstleistern Payone und Concardis gestartet. Die Bafin prüfe unter anderem, ob die Vorkehrungen gegen Geldwäsche und andere illegale

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1 Minute

23. November 2021
Kryptotransferverordnung: BaFin veröffentlicht neues Formular

Die BaFin hat ein neues Formular zur Verfügung gestellt. Das Dokument betrifft Fälle, bei denen Verpflichtete die Bestimmungen der Kryptotransferverordnung ( KryptoWTransferV) nicht erfüllen können. Dieser Umstand muss gemäß §

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