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Kategorie: Aufsicht

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28. Februar 2024
BaFin: Wesentlicher Mangel im Monitoring bei Société Générale

Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert. Konkret geht es um die Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen.

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26. Februar 2024
AMLA: Frankfurt wird Sitz der neuen EU-Geldwäschebehörde
Frankfurt am Main hat sich im Rennen um den künftigen Sitz der EU-Behörde zur Geldwäschebekämpfung (AMLA) durchgesetzt.
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18. Februar 2024
BaFin: Konsultation der 8. MaRisk-Novelle gestartet

Die Finanzaufsicht BaFin hat die 8. Novelle der Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) zur Konsultation gestellt. Anlass für die geplanten Änderungen sind Leitlinien der Europäischen Bankenaufsicht, die seit

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16. Februar 2024
BaFin: Prävention von Terrorismusfinanzierung im Fokus

Verpflichtete des Finanzbereichs müssen sich verstärkt mit institutsspezifischen Risiken der Terrorismusfinanzierung auseinandersetzen. Zudem müssen sie deutlicher differenzieren zwischen ihren Sicherungsmaßnahmen für Geldwäschebekämpfung und Terrorismusfinanzierung. Dies ist das Ergebnis einer Schwerpunktprüfung

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16. Februar 2024
Zulassung der Ukrainische ID-Card bis Februar 2025 verlängert

Seit dem 11. März 2022 ist die ukrainische ID-Card zur Basiskontoeröffnung von der BaFin zugelassen. Danach wurde die Zulassung vom Bundesministerium des Innern mittels einer Allgemeinverfügung befristet bis zum 23.

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15. Februar 2024
BaFin: Deutsche Bank muss beim Monitoring nachbessern

Die BaFin hat am 21. November 2023 gegenüber der Deutsche Bank AG spezifische Maßnahmen zur Verbesserung des Transaktionsmonitorings angeordnet. Für den Fall der Nichterfüllung wurden Zwangsgelder angedroht. Um die Umsetzung

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25. Januar 2024
AMLA: Sitz der EU-Geldwäschebehörde entscheidet sich per Abstimmung
Nachdem sich die EU-Staaten hinter den Kulissen nicht auf den zuküftigen Sitz der neuen EU-Geldwäschebehörde einigen konnten, soll nun offen abgestimmt werden.
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20. Januar 2024
EBA: Konsultation zur Umsetzung von Sanktionsmaßnahmen

Die Europäische Bankenaufsicht (EBA) konsultiert derzeit Leitlinien zur Umsetzung von Sanktionsmaßnahmen. Die EBA unterscheidet dabei zwischen zwei Guidelines: Die Guidelines enthalten u.a. konkrete Vorgaben zur Analyse der Sanktionsrisiken, sowie zu

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3 Minuten

19. Januar 2024
EU beschließt Obergrenze für Bargeld
Die Europäische Union hat sich auf eine Obergrenze für Bargeldgeschäfte vom 10.000 Euro geeinigt. Die Einigung ist Teil des neuen EU-AML-Gesetzespakets.
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14. Januar 2024
BaFin: IT-Vorfälle und Geldwäsche hohe Risiken 2024

Die BaFin hat ihren Bericht zu „Risiken im Fokus der BaFin 2024″ veröffentlicht. Darin stellt die BaFin die Risiken zusammen, welche die Finanzstabilität oder die Integrität der Finanzmärkte in Deutschland

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