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Kategorie: Aufsicht

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16. Mai 2024
BaFin: Hawala – Banking in der Schattenwelt

In einem aktuellen Beitrag informiert die BaFin über das sogenannte „Hawala-Banking“ und erläutert ihre Vorgehenweise im Rahmen der Aufsicht.

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15. Mai 2024
BaFin: Einschätzung der Risikoländer aktualisiert

Die BaFin hat in einem neuen Rundschreiben (Nr. 04/2024 (GW)) ihre Einschätzung der Länderrisiken aktualisiert. Dabei wurden die letzten Änderungen der EU-Länderliste und der FATF-Länderliste berücksichtigt.

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15. Mai 2024
Rechtsanwalt als Verpflichteter bei Begleitung einer Betriebsprüfung

Das Oberverwaltungsgericht für das Land Nordrhein-Westfalen hat entschieden, dass ein Rechtsanwalt, der Betriebs- und Außenprüfungen begleitet, als geldwäscherechtlich Verpflichteter einzustufen ist (Beschluss vom 7. Mai 2024 – 4 B 897/23).

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25. April 2024
Geldwäsche-Paket der EU verabschiedet

Das EU-Parlament hat das AML-Gesetzespaket final verabschiedet. Die Gesetze müssen vor der Veröffentlichung im EU-Amtsblatt noch vom Rat förmlich angenommen werden. Zentrale Neuerungen sind u.a.

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23. April 2024
BaFin: Commerzbank AG muss fast 1,5 Mio. Euro an Bußgeldern zahlen

Die BaFin hat gegen die Commerzbank AG Geldbußen von insgesamt 1.450.000 Euro verhängt. Das Institut und die ehemalige comdirect Bank AG, deren Gesamtrechtsnachfolgerin die Commerzbank AG ist, hatten Kundendaten nicht

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15. März 2024
Steuerberater: Fehlende Vorlage der Risikoanalyse kostet 5.000 Euro
Kommt ein Steuerberater dem Verlangen der zuständigen Steuerberaterkammer nach Vorlage der Risikoanalyse nicht nach, kann das teuer werden.
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15. März 2024
BaFin: 6.500.000 Euro wegen „systematischer“ Meldeverspätungen

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Solaris SE eine Geldbuße in Höhe von 6.500.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.

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28. Februar 2024
AML-Paket: EU veröffentlicht finalisierte Texte

Die EU hat die vorläufig finalisierten Texte des kommenden AML-Gesetzespakets veröffentlicht. Der Text der kommenden Geldwäscherichtlinie ist hier abrufbar. Der Text der kommenden Geldwäscheverordnung ist hier abrufbar. Eine aktualisierte Zusammenfassung

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28. Februar 2024
AML-Paket: EU veröffentlicht finalisierte Texte
Das neue AML-Gesetzespaket wird tiefgreifende Änderungen des Geldwäscherechts herbeiführen. Die nun veröffentlichten Rechtstexte gehen auf die Details ein.
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28. Februar 2024
Kontosperren: Entscheidet bald der Bundesgerichtshof?

Immer mehr Gerichte entscheiden, dass Banken für unrechtmäßig lange Kontosperrungen haften müssen. Ein Verfahren gegen die Targobank geht demnächst vor dem Oberlandesgericht Frankfurt in die nächste Runde (Az. 10 U

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