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Kategorie: Aufsicht

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15. März 2024
BaFin: 6.500.000 Euro wegen „systematischer“ Meldeverspätungen

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Solaris SE eine Geldbuße in Höhe von 6.500.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.

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28. Februar 2024
AML-Paket: EU veröffentlicht finalisierte Texte

Die EU hat die vorläufig finalisierten Texte des kommenden AML-Gesetzespakets veröffentlicht. Der Text der kommenden Geldwäscherichtlinie ist hier abrufbar. Der Text der kommenden Geldwäscheverordnung ist hier abrufbar. Eine aktualisierte Zusammenfassung

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28. Februar 2024
AML-Paket: EU veröffentlicht finalisierte Texte
Das neue AML-Gesetzespaket wird tiefgreifende Änderungen des Geldwäscherechts herbeiführen. Die nun veröffentlichten Rechtstexte gehen auf die Details ein.
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28. Februar 2024
Kontosperren: Entscheidet bald der Bundesgerichtshof?

Immer mehr Gerichte entscheiden, dass Banken für unrechtmäßig lange Kontosperrungen haften müssen. Ein Verfahren gegen die Targobank geht demnächst vor dem Oberlandesgericht Frankfurt in die nächste Runde (Az. 10 U

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28. Februar 2024
BaFin: Wesentlicher Mangel im Monitoring bei Société Générale

Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert. Konkret geht es um die Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen.

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26. Februar 2024
AMLA: Frankfurt wird Sitz der neuen EU-Geldwäschebehörde
Frankfurt am Main hat sich im Rennen um den künftigen Sitz der EU-Behörde zur Geldwäschebekämpfung (AMLA) durchgesetzt.
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18. Februar 2024
BaFin: Konsultation der 8. MaRisk-Novelle gestartet

Die Finanzaufsicht BaFin hat die 8. Novelle der Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) zur Konsultation gestellt. Anlass für die geplanten Änderungen sind Leitlinien der Europäischen Bankenaufsicht, die seit

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16. Februar 2024
BaFin: Prävention von Terrorismusfinanzierung im Fokus

Verpflichtete des Finanzbereichs müssen sich verstärkt mit institutsspezifischen Risiken der Terrorismusfinanzierung auseinandersetzen. Zudem müssen sie deutlicher differenzieren zwischen ihren Sicherungsmaßnahmen für Geldwäschebekämpfung und Terrorismusfinanzierung. Dies ist das Ergebnis einer Schwerpunktprüfung

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16. Februar 2024
Zulassung der Ukrainische ID-Card bis Februar 2025 verlängert

Seit dem 11. März 2022 ist die ukrainische ID-Card zur Basiskontoeröffnung von der BaFin zugelassen. Danach wurde die Zulassung vom Bundesministerium des Innern mittels einer Allgemeinverfügung befristet bis zum 23.

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15. Februar 2024
BaFin: Deutsche Bank muss beim Monitoring nachbessern

Die BaFin hat am 21. November 2023 gegenüber der Deutsche Bank AG spezifische Maßnahmen zur Verbesserung des Transaktionsmonitorings angeordnet. Für den Fall der Nichterfüllung wurden Zwangsgelder angedroht. Um die Umsetzung

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