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Unser Archiv

Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

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3. Februar 2022
Drogengelder: Credit Suisse droht Strafzahlung über 40 Mio. Franken

Der Credit Suisse droht eine Strafe von insgesamt rund 42,4 Millionen Franken. Dem Schweizer Kreditinstitut wird vorgeworfen, verdächtige Transaktionen im Zusammenhang mit einem bulgarischen Drogenhändlerring nicht gemeldet zu haben. Es

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29. Januar 2022
BaFin: Sonderbeauftragter für Solarisbank bestellt

Wie das Handelsblatt berichtet, hat die BaFin einen Sonderbeauftragten für die Solarisbank bestellt. Der Prüfer soll die Einhaltung von Complianceregeln und die Beseitigung von entsprechenden Mängeln im Auftrag der Finanzaufsicht

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28. Januar 2022
Digitale Anzeige des GWB im Nichtfinanzsektor

Als eines der ersten Bundesländer ermöglicht Hessen den Verpflichteten des Nichtfinanzsektors ihren Geldwäschebeauftragten und stellvertretenden Geldwäschebeauftragten online anzuzeigen. Hierfür steht seit kurzem ein einheitliches Online-Formular zur Verfügung. Es kann sowohl

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27. Januar 2022
Investor Wendel kauft ACAMS für 500 Millionen US-Dollar

Die französische Investmentgesellschaft Wendel will ACAMS, den weltweit führenden Anbieter von Schulungen und Zertifizierungen im Bereich AML, für rund 500 Millionen US-Dollar übernehmen.

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14. Januar 2022
Ausblick Geldwäscheprävention 2022
Ein ereignisreiches Jahr 2021 ist für die Geldwäschebeauftragten zu Ende gegangen. Auch für das Jahr 2022 stehen einige sehr bedeutsame Neuerungen an, die schon jetzt ihre Schatten vorauswerfen.
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7. Januar 2022
Finanzvermittler: Neue FAQ-Liste zur Geldwäscheprävention

Auch Vermittler und Berater von Finanzanlagen (siehe § 34f und § 34h Gewerbeordnung) müssen die Vorgaben des Geldwäscherechts beachten. Damit diese verhindern können, dass ihre Dienste für Geldwäsche missbraucht werden,

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2. Januar 2022
„Gold-Betrug“: Sparkassen-Mitarbeiter zu Haftstrafe verurteilt

Ein Kundenbetreuer der Sparkasse Werra-Meißner wurde vom Landgericht Kassel zu einer Freiheitsstrafe von zwei Jahren und acht Monaten verurteilt. Die Taterträge in Höhe von rund 460.000 Euro wurden eingezogen. Der

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20. Dezember 2021
HSBC muss 64 Millionen Pfund für Monitoringfehler zahlen

Bei einer britischen Einheit der HSBC Holding wurden von der Financial Conduct Authority (FCA) „schwerwiegende Schwächen“ in der IT-Überwachung verdächtiger Transaktionen festgestellt. Das Institut wurde daraufhin mit einem Bußgeld in

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17. November 2021
BaFin: Signifikante Stärkung der Geldwäschebekämpfung bis 2025

Die BaFin hat zehn gleichrangige mittelfristige Ziele formuliert, die sie bis 2025 erreichen möchte. Im Bereich Geldwäschebekämpfung soll u.a. die Aufsicht im Bezug auf die Wirksamkeit der Kontrollen und Systeme

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11. November 2021
Länderrisiken: Neues Rundschreiben der BaFin

Die BaFin hat heute das Rundschreiben 15/2021 (GW) veröffentlicht. Darin informiert die Aufsicht über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen strategische Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen.

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