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Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

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21. September 2022
OLG Nürnberg: Geschäftsführer haften für fehlendes Compliance Management System

Das OLG Nürnberg hat in einer wichtigen Entscheidung (Urteil vom 30.03.2022, Az. 12 U 1520/19) festgestellt, dass ein Geschäftsführer einer GmbH persönlich haften kann, wenn er es versäumt, ein Compliance

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21. September 2022
Bundesarbeitsgericht: Kündigung erst nach Abschluss der Compliance-Untersuchungen

Das Bundesarbeitsgericht (BAG) hat sich zum Kündigungszeitpunkt im Zusammenhang mit internen Compliance-Untersuchungen geäußert (Urteil vom 05.05.2022, Az. 2 AZR 483/21). So entschieden die Richter, dass erst die Kennt­nis­nah­me einer kün­di­gungs­be­rech­tig­ten

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18. September 2022
BaFin: Zahlungsdienstleister Unzer muss 350.000 Euro Bußgeld zahlen

Die BaFin hat gegen die Unzer E-Com GmbH mit rechtskräftigem Bescheid vom 7. September 2022 ein Bußgeld in Höhe von 350.000 Euro festgesetzt. Zuvor hatte die Finanzaufsicht bereits Anordnungen zur

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4. September 2022
BaFin: Wertpapierbörse BWWB bekommt Sonderbeauftragten

Die BaFin hat in einer Bekanntmachung auf ihrer Homepage rückblickend über ihre Aufsichtsmaßnahmen gegenüber der Baden-Württembergischen Wertpapierbörse GmbH (BWWB) berichtet. Zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hatte die Finanzaufsicht am

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31. August 2022
Fintech Wise muss 360.000 Dollar Bußgeld zahlen

Das Zahlungsverkehrsfintech Wise wurde von der Geldwäscheaufsicht der Vereinigten Arabischen Emirate (VAE) mit einer Geldstrafe in Höhe von 360.000 Dollar belegt. Die Aufsichtsbehörde hat festgestellt, dass Wise über keine angemessenen

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31. August 2022
Zahlungsdienstleister Unzer wegen gravierenden Geldwäschemängeln abgestraft
Großer Ärger für den Zahlungsabwickler Unzer. Wegen massiven Verstößen gegen Geldwäschebestimmungen zieht die BaFin die Reißleine.
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25. August 2022
Zeugnis für Deutschland – Geldwäscheprüfer stellen teils erhebliche Mängel fest
Der Schlussbericht der FATF-Prüfung offenbart die starke Anfälligkeit Deutschlands für Geldwäsche.
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12. August 2022
BaFin: Clearstream Banking AG muss Mängel bei internen Sicherungsmaßnahmen beseitigen

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 20. April 2022 gegenüber der Clearstream Banking AG (Frankfurt) das Vorhalten zusätzlicher Eigenmittel angeordnet. Außerdem muss die Clearstream Banking AG die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation

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10. August 2022
FIU: Aktualisiertes Typologienpapier mit Bezug zur Glücksspielbranche

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ihr Typologiepapier „Besondere Anhaltspunkte mit Bezug zur Glücksspielbranche“ aktualisiert. Das Typologiepapier ist im Internen Bereich der FIU abrufbar.

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24. Juli 2022
Glücksspiel: Gemeinsame White-List der zugelassenen Glücksspielanbieter veröffentlicht

Das Landesverwaltungsamt Sachsen-Anhalt hat die aktuelle Fassung einer gemeinsamen amtlichenListe der Bundesländer veröffentlicht, in der die zugelassenen Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen aufgeführt werden (sog. White-List nach § 9 Absatz

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