Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

1 Minute

12. Februar 2023
WPK aktualisiert Auslegungs- und Anwendungshinweise

Die Wirtschaftsprüferkammer (WPK) hat ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz sowie die Erläuterungen zur Anordnung zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten nach § 7 Abs. 3 Satz 1 GwG aktualisiert. Die

| Weiterlesen

1 Minute

5. Februar 2023
BaFin: Umfangreiche Maßnahmen gegen Solaris Bank wegen Geldwäschemängeln

Die BaFin hat die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Risikomanagement und in der Geldwäscheprävention bei der Solaris SE bemängelt. Gleichzeitig wurden Maßnahmen zur Behebung dieser Defizite und zur Begrenzung des Risikos angeordnet.

| Weiterlesen

1 Minute

24. Januar 2023
Hinweisgeberschutzgesetz kommt!

Der deutsche Bundestag hat das Hinweisgeberschutzgesetz am 16.12.2022 verabschiedet. Das Gesetz wird voraussichtlich Mitte Mai 2023 in Kraft treten. Wichtige Neuerungen sind die Pflicht zur Ermöglichung anonymer Kommunikation mit dem

| Weiterlesen

1 Minute

14. Januar 2023
BaFin: Interne Sicherungsmaßnahmen bei der Eurex Clearing AG nicht ausreichend

Die BaFin hat in einer öffentlichen Bekanntmachung die Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und der angemessenen internen Sicherungsmaßnahmen gegenüber der Eurex Clearing AG angeordnet.

| Weiterlesen

1 Minute

12. Dezember 2022
Länderrisiken: Neues BaFin-Rundschreiben

Die BaFin hat mit Rundschreiben 09/2022 (GW) ihre Länderrisikoliste angepasst. Die Liste betrifft Drittstaaten, die bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Die Anpassungen orientieren sich an

| Weiterlesen

1 Minute

9. Dezember 2022
Bundesbank: Einreichung von fälschungsverdächtigen Euro-Banknoten und -Münzen

Die Deutsche Bundesbank hat in ihrem Rundschreiben Nr. 83/2022 über die Einreichung von fälschungsverdächtigen Euro-Banknoten und -Münzen bei ihren Filialen informiert.

| Weiterlesen

1 Minute

22. November 2022
Rechtsanwälte: BRAK veröffentlicht neue Auslegungs- und Anwendungshinweise

Die Bundesrechtsanwaltskammer (BRAK) hat ihre neue Version der Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (AuA) veröffentlicht. Die AuA geben Hinweise zu den gesetzlichen Pflichten von Rechtsanwälten, insbesondere zu deren Auslegung und

| Weiterlesen

1 Minute

12. November 2022
BaFin: Zahlungsdienstleister Concardis mit vielfältigen AML-Problemen

Die BaFin verlangt von der Concardis GmbH die Beseitigung von Mängel bei den Kundensorgfaltspflichten (insb. der Transaktionsüberwachung) und bei den internen Sicherungsmaßnahmen. Dazu habe das Institut „angemessene technisch-organisatorische und personelle

| Weiterlesen

1 Minute

15. Oktober 2022
BaFin: 5.000 Euro Bußgeld gegen Leasys S.p.A.

Die BaFin hat gegen das Unternehmen Leasys S.p.A. Zweigstelle Deutschland wegen Verstößen gegen das Risikomanagement Bußgelder in Höhe von insgesamt 5.000 Euro festgesetzt. Konkret ging es um die nicht ausreichende

| Weiterlesen

1 Minute

21. September 2022
Illegales Glücksspiel: Kein Anspruch auf Ausführung von Zahlungsaufträgen

Bei Zahlungen, bei denen die Umstände sehr für einen Zusammenhang mit illegalem Glücksspiel sprechen, besteht kein Anspruch auf Ausführung von Zahlungsaufträgen gegenüber einer Bank. Das hat das OLG Frankfurt entschieden

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto