Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Aufsicht

1 Minute

27. Januar 2022
Widerstand der freien Berufe gegen neue EU-Aufsichtsbehörde

Die Präsidenten der Bundesberufskammern (u.a. Rechtsanwälte, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer) haben sich in einer Stellungnahme erneut gegen die Einrichtung einer nationalen, weisungsbefugten Aufsichtsbehörde über die Selbstverwaltungskörperschaften sowie einer weisungsbefugten EU-Behörde für die

| Weiterlesen

1 Minute

26. Januar 2022
MONEYVAL: Typologiepapier zur Geldwäscheaufsicht in der Pandemie

Die Organisation MONEYVAL (The Committee of Experts on the Evaluation of Anti-Money Laundering Measures and the Financing of Terrorism) hat ein Typologiepapier bzgl. der Geldwäscheaufsicht in Krisenzeiten veröffentlicht. Der Bericht

| Weiterlesen

2 Minuten

25. Januar 2022
EuReCA – Neues europäisches Meldesystem für AML-Schwachstellen
Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat das neue Europäische Meldesystem für wesentliche CFT/AML-Schwachstellen (EuReCA) vorgestellt. Die Datenbank soll ein Schlüsselinstrument für die Koordinierung der Bemühungen zur Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche
| Weiterlesen

1 Minute

25. Januar 2022
EBA: EuReCA – Neues europäisches Meldesystem für AML-Schwachstellen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat den Weg geebnet für das Europäische Meldesystem für wesentliche CFT/AML-Schwachstellen (EuReCA). Die Datenbank soll ein Schlüsselinstrument für die Koordinierung der Bemühungen zur Verhinderung und Bekämpfung

| Weiterlesen

5 Minuten

14. Januar 2022
Ausblick Geldwäscheprävention 2022
Ein ereignisreiches Jahr 2021 ist für die Geldwäschebeauftragten zu Ende gegangen. Auch für das Jahr 2022 stehen einige sehr bedeutsame Neuerungen an, die schon jetzt ihre Schatten vorauswerfen.
| Weiterlesen

1 Minute

10. Januar 2022
FIU: Lagebild „Geldwäscheprävention im Glücksspiel“ veröffentlicht

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat auf ihrer Homepage ein Lagebild „Geldwäscheprävention im Glücksspiel“ veröffentlicht. Das Dokument stammt von der Arbeitsgruppe „Glücksspiel“ der Anti Financial Crime Alliance (kurz: AFCA). Bei

| Weiterlesen

1 Minute

23. Dezember 2021
EBA: Konsultation der Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine öffentliche Konsultation zu ihrem Entwurf von Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen für Kunden eingeleitet. Ziel der Leitlinien ist ein gemeinsames Verständnis der zuständigen Aufsichtsbehörden

| Weiterlesen

1 Minute

21. Dezember 2021
EBA veröffentlicht Risikobewertung des europäischen Bankensystems

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA = European Banking Authority) hat ihre jährliche Risikobewertung (RAR) des europäischen Bankensystems veröffentlicht. Der Bericht konzentriert sich auf Risiken im gesamten Bankensektor und geht auch auf

| Weiterlesen

1 Minute

20. Dezember 2021
HSBC muss 64 Millionen Pfund für Monitoringfehler zahlen

Bei einer britischen Einheit der HSBC Holding wurden von der Financial Conduct Authority (FCA) „schwerwiegende Schwächen“ in der IT-Überwachung verdächtiger Transaktionen festgestellt. Das Institut wurde daraufhin mit einem Bußgeld in

| Weiterlesen

1 Minute

20. Dezember 2021
EBA: Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht überarbeitet

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre überarbeiteten Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht über die Einhaltung der Verpflichtungen von Kredit- und Finanzinstituten zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) veröffentlicht.

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto