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Kategorie: Aufsicht

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19. Juli 2024
BaFin: Bußgelder gegen VR Payment GmbH wegen Monitoringfehler

Die BaFin hat gegen die VR Payment GmbH Geldbußen in Höhe von insgesamt 40.000 Euro festgesetzt. Die VR Payment GmbH hatte Aufsichtspflichten verletzt. In Folge der nicht ausreichenden Überwachung haben

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18. Juli 2024
Bundesbank: Merkblatt Finanzsanktionen veröffentlicht

Ende Juni hat die Deutsche Bundesbank nach fast 3 Jahren ein stark überarbeitetes „Merkblatt zur Einhaltung von Finanzsanktionen“ veröffentlicht.

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18. Juli 2024
BaFin: Aufsicht fordert Versicherer zu mehr Kontrollen auf

Die deutsche Finanzaufsicht Bafin fordert Versicherer zu mehr Kontrollen in den Bereichen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf. Risiken sieht die Behörde vor allem bei sogenannten banknahen Produkten und flexibel ausgestalteten Lebensversicherungen,

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18. Juli 2024
BaFin: Erleichterungen bei Herkunftsnachweisen gelten auch für die öffentliche Verwaltung

Bedienstete öffentlicher Verwaltungen, die Barmittel auf Konten ihres Dienstherrn einzahlen, müssen keinen Nachweis über die ursprüngliche Herkunft der Barmittel geben. Hier reicht die Vorlage des Dienstausweises aus, um die Mittelherkunft

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18. Juli 2024
BaFin: Mehr Prüfungen bzgl. GWB, Monitoring und Risikoanalyse in 2023
Die BaFin hat ihren Jahresbericht 2023 veröffentlicht.
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18. Juli 2024
Raiffeisen Bank International muss zwei Millionen Euro zahlen

Die österreichische Finanzmarktaufsicht FMA hat der Raiffeisen Bank International (RBI) wegen Verstößen gegen Geldwäsche-Vorschriften eine Geldstrafe von rund zwei Millionen Euro auferlegt. Die Strafe betrifft die Verletzung von Sorgfaltspflichten zur

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17. Juli 2024
EBA: Leitlinien zur Geldwäschebekämpfung bei Geldtransfers und Krypto-Vermögenswerten

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat am 4. Juli 2024 neue Richtlinien zur sogenannten „Travel Rule“ veröffentlicht. Diese Regelung betrifft die Informationen, die bei Überweisungen von Geld und bestimmten Krypto-Vermögenswerten übermittelt

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17. Juli 2024
BaFin: Entwurf neuer Auslegungs- und Anwendungshinweise veröffentlicht

Die BaFin hat den Entwurf einer aktualisierten Fassung des Allgemeinen Teils ihrer „Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz“ (AuA-AT) zur Konsultation gestellt. Stellungnahmen nimmt die BaFin bis zum 9. August 2024

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12. Juli 2024
BaFin: Solaris muss diverse Mängel in der Geldwäscheprävention beseitigen

Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Solaris SE Mängel beseitigen muss. Mehrere Prüfungen hatten Defizite in der Geldwäscheprävention, im Meldewesen, im Auslagerungsmanagement und in der IT ergeben. Bereits im

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9. Juli 2024
Anwälte und Geldwäsche – Zwischen Verschwiegenheit und Meldung
Geldwäsche stellt eine erhebliche Bedrohung für die Stabilität des Finanzsystems dar. Anwälte sind zunehmend mit den Anforderungen zur Bekämpfung von Geldwäsche konfrontiert. Dieser Artikel beleuchtet die Herausforderungen und Pflichten, denen
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