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Kategorie: Aufsicht

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21. Dezember 2021
EBA veröffentlicht Risikobewertung des europäischen Bankensystems

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA = European Banking Authority) hat ihre jährliche Risikobewertung (RAR) des europäischen Bankensystems veröffentlicht. Der Bericht konzentriert sich auf Risiken im gesamten Bankensektor und geht auch auf

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20. Dezember 2021
HSBC muss 64 Millionen Pfund für Monitoringfehler zahlen

Bei einer britischen Einheit der HSBC Holding wurden von der Financial Conduct Authority (FCA) „schwerwiegende Schwächen“ in der IT-Überwachung verdächtiger Transaktionen festgestellt. Das Institut wurde daraufhin mit einem Bußgeld in

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20. Dezember 2021
EBA: Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht überarbeitet

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre überarbeiteten Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht über die Einhaltung der Verpflichtungen von Kredit- und Finanzinstituten zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) veröffentlicht.

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16. Dezember 2021
BaFin: Vorträge zur Geldwäsche-Fachtagung veröffentlicht

Am 15. Dezember 2021 fand die dritte Fachtagung der BaFin zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung statt. Die Finanzaufsicht informierte dabei über aktuelle Aufsichtsthemen. Die Präsentationen zur Fachtagung können hier

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3 Minuten

3. Dezember 2021
Koalitionsvertrag: Mehr Geldwäschebekämpfung wagen?
Der Koalitionsvertrag der neuen Ampelkoalition greift auch die Themen Finanzkriminalität und besonders Geldwäsche auf. In einem ganzen Abschnitt skizzieren die drei künftigen Regierungsparteien ihre geplanten Maßnahmen.
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30. November 2021
BaFin: Untersuchungen wegen möglicher Geldwäschemängel bei Payone und Concardis

Nach einem Bericht im Handelsblatt hat die BaFin „intensive Untersuchungen“ bei den Zahlungsdienstleistern Payone und Concardis gestartet. Die Bafin prüfe unter anderem, ob die Vorkehrungen gegen Geldwäsche und andere illegale

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23. November 2021
Kryptotransferverordnung: BaFin veröffentlicht neues Formular

Die BaFin hat ein neues Formular zur Verfügung gestellt. Das Dokument betrifft Fälle, bei denen Verpflichtete die Bestimmungen der Kryptotransferverordnung ( KryptoWTransferV) nicht erfüllen können. Dieser Umstand muss gemäß §

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17. November 2021
BaFin: Signifikante Stärkung der Geldwäschebekämpfung bis 2025

Die BaFin hat zehn gleichrangige mittelfristige Ziele formuliert, die sie bis 2025 erreichen möchte. Im Bereich Geldwäschebekämpfung soll u.a. die Aufsicht im Bezug auf die Wirksamkeit der Kontrollen und Systeme

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11. November 2021
Länderrisiken: Neues Rundschreiben der BaFin

Die BaFin hat heute das Rundschreiben 15/2021 (GW) veröffentlicht. Darin informiert die Aufsicht über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen strategische Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen.

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11. November 2021
BaFin: Aufsicht übernimmt die neuen EBA-Leitlinien

Die BaFin hat erklärt, dass sie die im März diesen Jahres überarbeiteten Leitlinien der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) zu den Risikofaktoren für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (GW/TF, Risk Factors Guidelines) vollständig umsetzt.

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