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Kategorie: Aufsicht

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24. Januar 2023
BaFin: Geldwäsche auch 2023 eines der Hauptrisiken
Die Finanzaufsicht will auch in diesem Jahr den Fokus auf die Geldwäscheprävention von Banken legen.
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20. Januar 2023
Neue White-List für Glücksspiel-Anbieter
Die sog. Whitelist für Glücksspiel-Anbieter wurde aktualisiert und ist auf einer neuen Webseite zu finden.
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14. Januar 2023
EBA: Banken konzentrieren sich auf Sanktionsrisiken

Die europäische Bankenaufsicht EBA (European Banking Authority) hat ihren Risikobewertungsbericht (Risk Assessment Report) für das Jahr 2022 veröffentlicht. In Bezug auf die Finanzkriminalität hebt der Bericht hervor, dass die Banken

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14. Januar 2023
BaFin: Interne Sicherungsmaßnahmen bei der Eurex Clearing AG nicht ausreichend

Die BaFin hat in einer öffentlichen Bekanntmachung die Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und der angemessenen internen Sicherungsmaßnahmen gegenüber der Eurex Clearing AG angeordnet.

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14. Januar 2023
Fidor Bank muss Millionenbußgeld zahlen

Die BaFin hat gegen die Fidor Bank AG mit Bescheid vom 1. Dezember 2022 Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.751.500 Euro festgesetzt. Die Bank hatte gegen Transparenzpflichten bei wirtschaftlich Berechtigten

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9. Januar 2023
Coinbase: 100 Millionen Dollar wegen laxer Kundenidentifizierung

Der Kryptobörse Coinbase kommen Mängel in der Geldwäscheprävention teuer zu stehen. Gegenüber der New Yorker Finanzaufsicht hat sich Coinbase in einem Vergleich zur Zahlung von 50 Millionen Dollar verpflichtet. Gleichzeitig

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7. Januar 2023
Staatsanwaltschaft ermittelt gegen Rabobank

Die niederländische Genossenschaftsbank Rabobank hat in einer Erklärung mitgeteilt, dass die niederländische Staatsanwaltschaft gegen sie wegen des Verdachts auf Geldwäsche ermittelt. Bereits im November 2021 hatte die niederländische Zentralbank der

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7. Januar 2023
EBA: Neue Leitlinien zum Zugang zu Finanzdienstleistungen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine neue öffentliche Konsultation gestartet. Diese betrifft Leitlinien für eine wirksame Gestaltung der Geldwäscheprävention im Zusammenhang mit dem Zugang zu Finanzdienstleistungen. Mit diesen Leitlinien will

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7. Januar 2023
BaFin: „Wir sind noch lange nicht am Ziel“

Frau Birgit Rodolphe, Exekutivdirektorin Abwicklung und Geldwäscheprävention der BaFin, geht in einem Kurzkommentar auf den Status Quo und die weitere Entwicklung bei der Geldwäschebekämpfung ein.

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12. Dezember 2022
Länderrisiken: Neues BaFin-Rundschreiben

Die BaFin hat mit Rundschreiben 09/2022 (GW) ihre Länderrisikoliste angepasst. Die Liste betrifft Drittstaaten, die bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Die Anpassungen orientieren sich an

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