Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Aufsicht

1 Minute

28. November 2023
BaFin: 40.000 Euro Bußgeld wegen Fehlern bei Aktualisierung

Die BaFin hat gegen die Credit Europe Bank N.V. Niederlassung Deutschland eine Geldbuße in Höhe von 40.000 Euro festgesetzt. Grund waren Verfehlungen bei der Kundendatenaktualisierung. Die Bank verfügte über keine

| Weiterlesen

1 Minute

26. November 2023
Aufsicht: Entwürfe technischer Standards für zentrale Geldwäsche-Datenbank

Die europäische Bankenaufsicht (EBA) ist angehalten, eine zentrale Datenbank über die AML-Schwächen einzelner Branchen einzurichten und zu pflegen (siehe hierzu dieser Beitrag). Die EU-Kommission hat nun diesbezüglich Entwürfe technischer Standards

| Weiterlesen

1 Minute

26. November 2023
BaFin: KT Bank wegen fehlerhafter interner Sicherungsmaßnahmen am Pranger

Die BaFin hat angeordnet, dass die KT Bank AG ihre ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellen muss. Dies gilt auch für ihre Sicherungssysteme, die Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verhindern sollen. Ein von der BaFin

| Weiterlesen

1 Minute

12. November 2023
KG Berlin: Identifizierung Tage nach dem Notartermin zu spät

Das Kammergericht Berlin (KG Berlin, Az. 3 ORbs 216/23) hat entschieden, dass die Identifizierung der Vertragsparteien und der wirtschaftlich Berechtigten zwei bis drei Tage nach dem jeweiligen Termin beim Notar

| Weiterlesen

1 Minute

11. November 2023
Aufsicht: Bloße Ausdrucke oder Screenshots des Transparenzregisters nicht ausreichend

Eine zentrale Aufsichtsbehörde im Nicht-Finanzsektor, das Regierungspräsidium Darmstadt, hat einen wichtigen Hinweis zur Identifizierungspraxis im Zusammenhang mit dem Transparenzregister gegeben. In Newsletter Nr. 33 vom 10. November 2023 stellte die

| Weiterlesen

1 Minute

11. November 2023
AMLA: Offizielle Bewerbung Deutschlands bekanntgegeben

Das Bundesministerium der Finanzen, die Hessische Landesregierung und die Stadt Frankfurt am Main haben die offizielle Bewerbung Deutschlands zum Sitz der zukünftigen EU-Behörde zur Geldwäschebekämpfung AMLA (Anti-Money Laundering Authority) bekanntgegeben.

| Weiterlesen

1 Minute

22. Oktober 2023
BaFin: Deutsche Bank muss 170.000 Euro wegen verspäteter Verdachtsmeldungen zahlen

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Deutsche Bank AG insgesamt fünf Bußgelder mit einer Gesamthöhe von 170.000 Euro festgesetzt. Das Institut hatte Verdachtsmeldungen zu spät abgegeben.

| Weiterlesen

1 Minute

22. Oktober 2023
EBA: 143 schwerwiegende AML-Mängel bei 57 Banken

Wie die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) kürzlich mitteilte, gab es im Sommer 143 schwerwiegende AML-Mängel bei 57 europäischen Banken. Die Behörde erklärte in diesem Zusammenhang, dass die operationellen Risiken weiterhin ein

| Weiterlesen

1 Minute

15. Oktober 2023
FIU: Bei Bestandsaccounts in goAML auch zukünftig „Unterregistrierungen“ möglich

Die FIU hat erklärt, dass seit dem 24. Juli 2023 Kanzleien und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in goAML nicht mehr registriert werden können. Dies geht aus einer Mitteilung der Wirtschaftsprüferkammer hervor. Jeder Berufsträger,

| Weiterlesen

1 Minute

14. Oktober 2023
BaFin: Aktualisierte Dokumentation der Erfassungsbögen / Prüfungsberichte

Die BaFin hat ihre Dokumentation zur Erstellung von Erfassungsbögen zur Geldwäscheprävention im XML-Format überarbeitet. Die Unterlagen sind hier abrufbar.

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto