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Kategorie: Aufsicht

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2. Dezember 2023
EBA konsultiert Leitlinien bzgl. des Missbrauchs von Krypto-Vermögenswerten

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine öffentliche Konsultation zu den neuen Leitlinien zur Verhinderung des Missbrauchs von Geldtransfers und bestimmten Krypto-Vermögenstransfers für Zwecke der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eingeleitet. Diese Leitlinien

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2. Dezember 2023
EBA veröffentlicht Leitlinien für die Geldwäscheaufsicht von Krypto-Asset-Dienstleistern

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre risikobasierten Leitlinien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) auf die hierfür zuständigen nationalen Aufsichtsbehörden von Krypto-Asset-Dienstleistern (CASPs) erweitert.

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2. Dezember 2023
BaFin: Schwere Defizite bei futurum bank

Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die futurum bank AG Mängel in ihren Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beseitigt. Schwere Defizite waren unter anderem bei den internen Sicherungsmaßnahmen,

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28. November 2023
BaFin: 40.000 Euro Bußgeld wegen Fehlern bei Aktualisierung

Die BaFin hat gegen die Credit Europe Bank N.V. Niederlassung Deutschland eine Geldbuße in Höhe von 40.000 Euro festgesetzt. Grund waren Verfehlungen bei der Kundendatenaktualisierung. Die Bank verfügte über keine

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26. November 2023
Aufsicht: Entwürfe technischer Standards für zentrale Geldwäsche-Datenbank

Die europäische Bankenaufsicht (EBA) ist angehalten, eine zentrale Datenbank über die AML-Schwächen einzelner Branchen einzurichten und zu pflegen (siehe hierzu dieser Beitrag). Die EU-Kommission hat nun diesbezüglich Entwürfe technischer Standards

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26. November 2023
BaFin: KT Bank wegen fehlerhafter interner Sicherungsmaßnahmen am Pranger

Die BaFin hat angeordnet, dass die KT Bank AG ihre ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellen muss. Dies gilt auch für ihre Sicherungssysteme, die Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verhindern sollen. Ein von der BaFin

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12. November 2023
KG Berlin: Identifizierung Tage nach dem Notartermin zu spät

Das Kammergericht Berlin (KG Berlin, Az. 3 ORbs 216/23) hat entschieden, dass die Identifizierung der Vertragsparteien und der wirtschaftlich Berechtigten zwei bis drei Tage nach dem jeweiligen Termin beim Notar

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11. November 2023
Aufsicht: Bloße Ausdrucke oder Screenshots des Transparenzregisters nicht ausreichend

Eine zentrale Aufsichtsbehörde im Nicht-Finanzsektor, das Regierungspräsidium Darmstadt, hat einen wichtigen Hinweis zur Identifizierungspraxis im Zusammenhang mit dem Transparenzregister gegeben. In Newsletter Nr. 33 vom 10. November 2023 stellte die

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11. November 2023
AMLA: Offizielle Bewerbung Deutschlands bekanntgegeben

Das Bundesministerium der Finanzen, die Hessische Landesregierung und die Stadt Frankfurt am Main haben die offizielle Bewerbung Deutschlands zum Sitz der zukünftigen EU-Behörde zur Geldwäschebekämpfung AMLA (Anti-Money Laundering Authority) bekanntgegeben.

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22. Oktober 2023
BaFin: Deutsche Bank muss 170.000 Euro wegen verspäteter Verdachtsmeldungen zahlen

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Deutsche Bank AG insgesamt fünf Bußgelder mit einer Gesamthöhe von 170.000 Euro festgesetzt. Das Institut hatte Verdachtsmeldungen zu spät abgegeben.

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