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Unser Archiv

Kategorie: Aufsicht

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29. April 2025
Termin für BaFin-Konferenz 2025

Die diesjährige Fachtagung der BaFin zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung findet am 20. November statt. Nach vielen Jahren in denen die Veranstaltung nur virtuell durchgeführt wurde, lädt die Aufsicht

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11. April 2025
BaFin warnt vor Umgehungsgeschäften

Die BaFin warnt in einer aktuellen Aufsichtsmitteilung vor den erheblichen Risiken, die Umgehungsgeschäfte im Hinblick auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für Verpflichtete mit sich bringen, insb. bezogen auf den Iran.

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7. April 2025
Fehlerhaftes Monitoring kostet Nexi Germany 30.000 Euro Bußgeld

Die BaFin hat gegen die Nexi Germany GmbH, vormals Concardis GmbH, ein Bußgeld in Höhe von 30.000 Euro ausgesprochen. Grund hierfür war, dass das Unternehmen zwischen 2023 und Mai 2024

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6 Minuten

24. März 2025
No more black box? Der RTS-Entwurf zur Harmonisierung von AML-Geldbußen
Was sehen die neuen Regulatory Technical Standards (RTS) der EBA für den Bereich der Aufsichtssanktionen vor? Der Beitrag beleuchtet die Notwendigkeit eines vereinheitlichten Ansatzes bei der Bemessung von Geldwäschebußgeldern und
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21. März 2025
Der Wandel als Konstante – Die neuen EBA-Konsultationsentwürfe zum AML-Paket
Am 6. März 2025 veröffentlichte die European Banking Authority (EBA) neue Konsultationsentwürfe zu den technischen Regulierungsstandards (RTS) im Rahmen der AML-Verordnung und der 6. EU-Geldwäscherichtlinie. Der folgende Beitrag beleuchtet die
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10. März 2025
EBA startet Konsultation zu Regulatory Technical Standards

Am 6. März 2025 hat die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) ein Konsultationsverfahren für vier Regulatory Technical Standards (RTS) eingeleitet, die Teil der Antwort der EBA auf die Aufforderung der Europäischen Kommission

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7. März 2025
Bußgeld wegen „substanzloser“ Verdachtsmeldungen

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Ratepay GmbH ein Bußgeld in Höhe von 25.000 Euro verhängt. Grund hierfür war ein Verstoß gegen das Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz, da das Unternehmen kein

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6. März 2025
BaFin: AuA in Bezug auf Krypto angepasst

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG) aktualisiert. Diese Überarbeitung berücksichtigt insbesondere die durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz eingeführten Änderungen vom 27. Dezember 2024. Ein Schwerpunkt

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12. Februar 2025
BaFin: Bußgelder gegen KT Bank AG wegen Verstößen gegen Geldwäschegesetz

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die KT Bank AG insgesamt 30 Bußgelder in Höhe von 600.000 Euro verhängt. Die Strafen resultieren aus Verstößen gegen das Geldwäschegesetz und das

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11. Februar 2025
BaFin sieht weitere AML-Probleme bei Payone

Die BaFin hat der Payone GmbH aufgrund von Mängeln in der Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention mehrere Maßnahmen auferlegt. Ein Sonderbeauftragter überwacht nun die Umsetzung dieser Maßnahmen. Die Probleme wurden 2022 durch

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