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Unser Archiv

Kategorie: Sorgfaltspflichten

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9. Januar 2023
Coinbase: 100 Millionen Dollar wegen laxer Kundenidentifizierung

Der Kryptobörse Coinbase kommen Mängel in der Geldwäscheprävention teuer zu stehen. Gegenüber der New Yorker Finanzaufsicht hat sich Coinbase in einem Vergleich zur Zahlung von 50 Millionen Dollar verpflichtet. Gleichzeitig

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7. Januar 2023
EBA: Neue Leitlinien zum Zugang zu Finanzdienstleistungen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine neue öffentliche Konsultation gestartet. Diese betrifft Leitlinien für eine wirksame Gestaltung der Geldwäscheprävention im Zusammenhang mit dem Zugang zu Finanzdienstleistungen. Mit diesen Leitlinien will

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23. Dezember 2022
AML-Gesetzespaket: Rat der EU einigt sich auf weitere Verschärfungen

Der Rat der EU hat sich auf einen Standpunkt zum kommenden AML-Gesetzespaket festgelegt. In seinem Standpunkt beschloss der Rat u.a., die Vorschriften zum wirtschaftlichen Eigentum transparenter zu gestalten und stärker

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12. Dezember 2022
Länderrisiken: Neues BaFin-Rundschreiben

Die BaFin hat mit Rundschreiben 09/2022 (GW) ihre Länderrisikoliste angepasst. Die Liste betrifft Drittstaaten, die bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Die Anpassungen orientieren sich an

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10. Dezember 2022
BRAK: Rettungsversuch für Sammelanderkonten

In 2022 ist es vermehrt zu Kündigungen von Rechtsanwaltsanderkonten gekommen. Vorausgegangen war eine Änderung der Risikoeinstufung in den Auslegungs- und Anwendungshinweisen (AuA) der BaFin in 2021. In Folge dessen ist

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3. Dezember 2022
Transparenzregister: Einsichtnahme für die Öffentlichkeit ausgesetzt

Sog. Mitgliedern der Öffentlichkeit (Journalisten, NGOs, aber auch Compliance-Dienstleister) bekommen derzeit keine Einsichtnahme in das deutsche Transparenzregister. Eine Übermittlung der Daten zu wirtschaftlich Berechtigten erfolge gegenüber Mitgliedern der Öffentlichkeit seit

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30. November 2022
EuGH: Nichtregierungsorganisationen sind nicht automatisch hohes Risiko

Der Gerichtshof der Europäischen Union (EuGH) hat sich zu verschiedenen Fragen im Hinblick auf die Risikoeinschätzung von Geschäftsbeziehungen geäußert (Urteil vom 17. November 2022 – C-562/20). So sei nicht schon

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29. November 2022
EBA veröffentlicht Leitlinien zu online durchgeführten Kundenannahmeprozessen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen für Kunden veröffentlicht. Ziel der Leitlinien ist ein gemeinsames Verständnis der zuständigen Aufsichtsbehörden zu online durchgeführten Kundenannahmeprozessen. Hierbei geht

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28. November 2022
AFCA: Whitepaper „Third Party Aquiring and Financial Crime Risks“ veröffentlicht

Die Anti-Financial Crime Alliance (AFCA) hat ein neues Whitepaper veröffentlicht. Das Dokument „Third Party Aquiring and Financial Crime Risks“ stellt zunächst die Grundlagen der Akquise von (Dritt-)Händlern und die sich

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23. November 2022
Transparenzregister dürfen nicht zu transparent sein
Der freie Zugang zum Transparenzregister ist europarechtswidrig. Ohne berechtigtes Interesse werden Mitglieder der Öffentlichkeit wohl zukünftig keine Einsicht mehr erhalten.
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