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Kategorie: Sorgfaltspflichten

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29. November 2022
EBA veröffentlicht Leitlinien zu online durchgeführten Kundenannahmeprozessen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen für Kunden veröffentlicht. Ziel der Leitlinien ist ein gemeinsames Verständnis der zuständigen Aufsichtsbehörden zu online durchgeführten Kundenannahmeprozessen. Hierbei geht

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28. November 2022
AFCA: Whitepaper „Third Party Aquiring and Financial Crime Risks“ veröffentlicht

Die Anti-Financial Crime Alliance (AFCA) hat ein neues Whitepaper veröffentlicht. Das Dokument „Third Party Aquiring and Financial Crime Risks“ stellt zunächst die Grundlagen der Akquise von (Dritt-)Händlern und die sich

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23. November 2022
Transparenzregister dürfen nicht zu transparent sein
Der freie Zugang zum Transparenzregister ist europarechtswidrig. Ohne berechtigtes Interesse werden Mitglieder der Öffentlichkeit wohl zukünftig keine Einsicht mehr erhalten.
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22. November 2022
Europarecht: Transparenzregister dürfen nicht für jedermann zugänglich sein

Der Gerichtshof der europäischen Union (EuGH) hat sich heute in einer weitreichenden Entscheidung zu der Zugänglichkeit von Transparenzregistern geäußert. Danach ist eine öffentliche Verfügbarkeit der Informationen des Transparenzregisters nicht zulässig,

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22. November 2022
Rechtsanwälte: BRAK veröffentlicht neue Auslegungs- und Anwendungshinweise

Die Bundesrechtsanwaltskammer (BRAK) hat ihre neue Version der Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (AuA) veröffentlicht. Die AuA geben Hinweise zu den gesetzlichen Pflichten von Rechtsanwälten, insbesondere zu deren Auslegung und

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22. November 2022
Finanzaufsicht hat keine Bedenken bei Video-Ident

Weder BaFin noch das Bundesfinanzministerium (BMF) sehen zurzeit Zweifel an der rechtlichen Zulässigkeit des Videoidentifizierungsverfahrens im Finanzbereich. Dies geht aus einem Artikel auf Heise.de hervor. Hintergrund ist ein Hack der

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19. November 2022
FIU: Typologien zu Geldwäsche im Kfz-Handel aktualisiert

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ihr Typologiepapier zu besonderen Anhaltspunkten für Geldwäsche im Kfz-Handel aktualisiert. Das Typologiepapier ist im Internen Bereich der FIU abrufbar.

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12. November 2022
BaFin: Zahlungsdienstleister Concardis mit vielfältigen AML-Problemen

Die BaFin verlangt von der Concardis GmbH die Beseitigung von Mängel bei den Kundensorgfaltspflichten (insb. der Transaktionsüberwachung) und bei den internen Sicherungsmaßnahmen. Dazu habe das Institut „angemessene technisch-organisatorische und personelle

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7. November 2022
BaFin: Deutsche Bank drohen Zwangsgelder

Mehrfach sprach die BaFin in den vergangenen Jahren Sanktionen gegen die Deutsche Bank wegen mangelnder Geldwäscheprävention aus. Hintergrund ist u.a. die schleppende Überprüfung mangelhafter Kundenidentifizierungen. Aber selbst nach der Bestellung

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7. November 2022
Kontozwang: Berliner Sparkasse muss Girokonto für Partei „Die Basis“ eröffnen

Das Verwaltungsgericht Berlin hat mit Urteil vom 12.10.2022 (Az. 2 K 86/22) entschieden, dass die Berliner Sparkasse die Kontoeröffnung für die Basisdemokratischen Partei Deutschland (kurz: Die Basis) nicht ablehnen darf.

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