Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Risikoanalyse

1 Minute

26. März 2023
BaFin: Woori Bank muss Mängel bei der Geldwäscheprävention beseitigen

Die BaFin hat mehrere Mängel in der Geldwäscheprävention der Woori Bank Europe GmbH festgestellt. Sowohl die Geschäftsleitung als auch der Geldwäschebeauftragte hätten die Pflichten des Geldwäschegesetzes nicht ausreichend beachtet. Defizite

| Weiterlesen

1 Minute

25. März 2023
FATF: Leitlinien zum wirtschaftlich Berechtigten überarbeitet

Die Financial Action Task Force (FATF) hat neue Leitlinien zur Verbesserung der Transparenz und des wirtschaftlich Berechtigten juristischer Personen veröffentlicht.

| Weiterlesen

1 Minute

22. März 2023
Länderrisiken: EU und BaFin setzen neue Staaten auf die Liste

Die EU-Kommission hat ihre Delegierten Verordnung über die Hochrisikostaaten aktualisiert. Die Änderungen sind seit dem 16.03.2023 zu beachten. Es wurden die Demokratische Republik Kongo, Gibraltar, Mozambik, Tansania und die Vereinigten

| Weiterlesen

1 Minute

19. März 2023
BRAK: Anpassung berufsrechtlicher Pflichten zur Rettung von Sammelanderkonten
Eine Änderungen der BaFin Auslegungs- und Anwendungshinweise im Jahr 2021 führte bei Rechtsanwälten zu großen Problemen. Nun hat die Bundesrechtsanwaltskammer einen Rettungsversuch unternommen.
| Weiterlesen

1 Minute

18. März 2023
BaFin: Zweigniederlassung der Bank of China muss Mängel in Geldwäscheprävention beseitigen

Bei der Prüfung des Jahresabschlusses der Bank of China Limited Zweigniederlassung Frankfurt hat die BaFin Defizite bei der Geldwäscheprävention festgestellt. Das Institut hat die Vorgaben zur Risikoanalyse und zum EDV-Monitoring

| Weiterlesen

1 Minute

12. März 2023
FATF: Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf dem Kunst- und Antiquitätenmarkt

Die FATF hat einen umfangreichen Bericht über die Methoden der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf dem Kunst- und Anitquitätenmarkt veröffentlicht.

| Weiterlesen

1 Minute

27. Februar 2023
FATF: Nigeria und Südafrika neu auf der Länderrisikoliste

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung im Februar 2023 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der Liste der Staaten mit einem hohen Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (sog. schwarze Liste) haben sich

| Weiterlesen

1 Minute

22. Februar 2023
AFCA: 3 Jahre gemeinsame Arbeit für mehr Geldwäscheprävention

Die deutsche Anti Financial Crime Alliance (kurz: AFCA) feiert ihr dreijähriges Bestehen. Die Arbeitsgruppe war 2019 als Public Private Partnership zur Entwicklung eines strategischen Informationsaustausches bei der Bekämpfung von Geldwäsche

| Weiterlesen

1 Minute

19. Februar 2023
FIU: Typologiepapier für Wirtschaftsprüfer und Steuerberater veröffentlicht

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ein neues Typologiepapier mit besonderen Anhaltspunkten für Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nr. 12 GwG (Wirtschaftsprüfer und Steuerberater) und die in § 4

| Weiterlesen

1 Minute

18. Februar 2023
FIU: Typologiepapier bzgl. Schwarzarbeit und illegaler Beschäftigung veröffentlicht

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ein neues Typologiepapier mit besonderen Anhaltspunkten für Geldwäsche im Zusammenhang mit Schwarzarbeit und illegaler Beschäftigung veröffentlicht. Das Typologiepapier ist im Internen Bereich der FIU

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto