Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Bußgeld

5 Minuten

4. April 2026
Der Fall N26: Wenn Wachstum die Compliance überholt – Lehren für Geldwäschebeauftragte
Kaum ein Institut steht so exemplarisch für den Spagat zwischen digitalem Wachstum und regulatorischer Kontrolle wie die 2013 gegründete N26 Bank. Als einer der bekanntesten und erfolgreichsten europäischen Neobanken gelang
| Weiterlesen

1 Minute

21. März 2026
DLT Securities: Bußgeld wegen Verstößen gegen das GwG

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die DLT Securities GmbH drei Bußgelder in Höhe von insgesamt 140.000 € festgesetzt. Grund waren Verstöße gegen das Geldwäschegesetz: Das Wertpapierinstitut hatte keine angemessenen internen

| Weiterlesen

1 Minute

3. März 2026
MBaer Merchant Bank wird wegen Geldwäsche abgewickelt.

Die Schweizer Finanzaufsicht Finma wickelt die MBaer Merchant Bank ab. Sie soll neben Geldwäsche Ihren Kunden aktiv geholfen haben, Vermögenssperren und Sanktionen zu umgehen Es gab derart gravierende Mängel in

| Weiterlesen

1 Minute

10. Februar 2026
AMLA startet erste Konsultationen zu RTS

Die neue EU-Geldwäschebehörde AMLA hat Konsultationen zu drei zentralen Regulierungsbausteinen gestartet, die unmittelbar für den privaten Sektor und die harmonisierte Aufsicht relevant sind. Im Fokus stehen Bemerkenswert ist dabei, dass

| Weiterlesen

1 Minute

6. Februar 2026
EuGH stärkt AML-Sanktionen: Banken haften auch ohne benannten Täter

Der Europäische Gerichtshof hat mit Urteil vom 29. Januar 2026 (C-291/24) klargestellt, dass Kreditinstitute wegen Verstößen gegen geldwäscherechtliche Pflichten sanktioniert werden dürfen, ohne dass zuvor eine konkrete natürliche Person formell

| Weiterlesen

1 Minute

20. Januar 2026
BaFin Maßnahme gegenüber VR-Bank Bad Salzungen Schmalkalden eG

Das Kreditinstitut hatte eine Prozessschwäche die zu einer systematischen Verspätung von Geldwäscheverdachtsmeldungen führte. Damit hat die Geschäftsleitung ihre Aufsichtspflicht bei internen Prozessen zur Abgabe von Geldwäscheverdachtsmeldungen schuldhaft verletzt und die

| Weiterlesen

1 Minute

11. Dezember 2025
20.000 Euro BaFin Strafe für Helaba wegen mangelhafter Geldwäscheprävention

Im Kreditwesengesetz werden Kreditinstitute verpflichtet mit Datenverarbeitungssystemen Geschäftsbeziehungen und Transkationen zu überwachen. Diese EDV-Monitoring-Systeme müssen hierbei in Abhängigkeit vom Umfang der Geschäftstätigkeit und der institutsspezifischen Risikolage angemessen ausgestaltet sein und

| Weiterlesen

1 Minute

9. Dezember 2025
BaFin: 35.000 Euro Bußgeld wegen fehlenden AML-Prozessen und Verstoß gegen Aufbewahrungspflichten

Die BaFin hat gegen die Leonteq Securities (Europe) GmbH ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro festgesetzt. Hintergrund ist die Verletzung der Aufsichtspflicht gegenüber Mitarbeitenden des Instituts. So verfügte das

| Weiterlesen

1 Minute

6. November 2025
Coinbase: 21 Millionen Euro Bußgeld aufgrund von mangelhaftem Transaktions-Monitoring

Die irische Zentralbank hat Coinbase Europe Ltd. ein Bußgeld in Höhe von 21 Millionen Euro auferlegt. Grund sind Mängel beim Transaktions-Monitoring im Zeitraum 2021 bis 2025, wovon über 30 Millionen

| Weiterlesen

1 Minute

6. November 2025
J.P. Morgan: 45 Millionen Euro Bußgeld wegen nicht rechtzeitig abgegebener Verdachtsmeldungen

Die BaFin hat ein Bußgeld in Höhe von 45 Millionen Euro gegen die in Frankfurt am Main ansässige J.P. Morgan SE verhängt. Grund sind systematisch nicht rechtzeitig abgegebene Verdachtsmeldungen in

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto