Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Bußgeld

1 Minute

9. Oktober 2026
BaFin: Bußgeld für abcfinance GmbH

Die BaFin hat gegen die Leasinggesellschaft abcfinance GmbH ein Bußgeld von 90.000 € festgesetzt. Das Unternehmen mit Sitz in Köln hat Verdachtsmeldungen verspätet abgegeben.

| Weiterlesen

1 Minute

17. September 2026
BaFin verhängt 210.000 Euro Bußgeld gegen Volksbank Düsseldorf Neuss wegen Mängeln in der Geldwäscheprävention

Die BaFin hat gegen die Volksbank Düsseldorf Neuss eG Bußgelder von insgesamt 210.000 Euro wegen Mängeln in der Geldwäscheprävention verhängt. Beanstandet wurden unter anderem eine unzureichende kontinuierliche und verstärkte Überwachung

| Weiterlesen

6 Minuten

15. September 2026
Wenn Governance versagt – Die persönliche Verantwortung des Geldwäschebeauftragten im Aufsichtsrecht
Was passiert, wenn Risiken bekannt sind, aber organisatorisch nicht wirksam adressiert werden? Teil 2 der Reihe beleuchtet die aufsichtsrechtliche Perspektive und zeigt, wo die Verantwortung des Geldwäschebeauftragten beginnt – und
| Weiterlesen

1 Minute

12. August 2026
UBS muss in den USA Geldstrafe wegen mangelnder Geldwäscheprävention zahlen

Der Wertpapierhändler UBS muss aufgrund wiederholter Verstöße gegen amerikanische Geldwäsche-Gesetzgebung eine Strafe in Höhe von 125 Millionen US-Dollar zahlen. Grund hierfür ist das wiederholte Versäumnis, Auslandsüberweisungen ausreichend zu überwachen. Bereits

| Weiterlesen

1 Minute

17. Juni 2026
Schwedische Finanzaufsicht verhängt Millionenstrafe gegen Ikano Bank

Die schwedische Finanzaufsicht Finansinspektionen (FI) hat gegen die zur IKEA-Gruppe gehörende Ikano Bank AB eine Verwarnung sowie ein Bußgeld in Höhe von 140 Millionen Schwedischen Kronen (rund 12 Millionen Euro)

| Weiterlesen

1 Minute

4. Juni 2026
Nordea: Drohende Rekordstrafe in Dänemark

Mehrere Medien berichten, dass die dänischen Strafverfolgungsbehörden eine Geldbuße von umgerechnet bis zu 880 Mio. € gegen Nordea beantragen will – eine offizielle Bestätigung steht jedoch bislang noch aus. Hintergrund

| Weiterlesen

2 Minuten

2. Juni 2026
„Die Auswirkungen von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind verheerend“ – Bafin zieht Bilanz für 2025
Die Bafin verschärft ihre Geldwäscheaufsicht weiter. Der Jahresbericht 2025 zeigt: Intensivere Prüfungen, hohe Bußgelder und ein wachsender Fokus auf Sanktionsumgehungen und das neue europäische AML-Regime.
| Weiterlesen

4 Minuten

4. April 2026
Der Fall N26: Wenn Wachstum die Compliance überholt – Lehren für Geldwäschebeauftragte
Kaum ein Institut steht so exemplarisch für den Spagat zwischen digitalem Wachstum und regulatorischer Kontrolle wie die 2013 gegründete N26 Bank. Als einer der bekanntesten und erfolgreichsten europäischen Neobanken gelang
| Weiterlesen

1 Minute

21. März 2026
DLT Securities: Bußgeld wegen Verstößen gegen das GwG

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die DLT Securities GmbH drei Bußgelder in Höhe von insgesamt 140.000 € festgesetzt. Grund waren Verstöße gegen das Geldwäschegesetz: Das Wertpapierinstitut hatte keine angemessenen internen

| Weiterlesen

1 Minute

3. März 2026
MBaer Merchant Bank wird wegen Geldwäsche abgewickelt.

Die Schweizer Finanzaufsicht Finma wickelt die MBaer Merchant Bank ab. Sie soll neben Geldwäsche Ihren Kunden aktiv geholfen haben, Vermögenssperren und Sanktionen zu umgehen Es gab derart gravierende Mängel in

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto