Der Kryptobörse Coinbase kommen Mängel in der Geldwäscheprävention teuer zu stehen. Gegenüber der New Yorker Finanzaufsicht hat sich Coinbase in einem Vergleich zur Zahlung von 50 Millionen Dollar verpflichtet. Gleichzeitig
Mehrfach sprach die BaFin in den vergangenen Jahren Sanktionen gegen die Deutsche Bank wegen mangelnder Geldwäscheprävention aus. Hintergrund ist u.a. die schleppende Überprüfung mangelhafter Kundenidentifizierungen. Aber selbst nach der Bestellung
Die BaFin darf bestandskräftige Maßnahmen nach § 60b KWG (z.B. verhängte Bußgelder, Bestellung von Sonderbeauftragten) auch mit den Klardaten der betroffenen Institution veröffentlichen. Namentliche Bekanntmachung von Maßnahmen sind hier als
Die Hongkonger Geldwäscheaufsicht hat gegen die örtliche Commerzbank-Niederlassung ein Bußgeld in Höhe von 6 Mio. HK$ (768.000 €) wegen Verstößen gegen Geldwäschebestimmungen verhängt. Die Mängel bei der Geldwäscheprävention wurden im
Die New Yorker Finanzaufsicht hat die Kryptowährungstochter von Robinhood mit einer Geldstrafe in Höhe von 30 Millionen Dollar belegt. Eine Untersuchung hat ergeben, dass das Unternehmen gegen Geldwäsche- und Cybersicherheitsregeln
Am 29. April 2022 durchsuchten Staatsanwaltschaft, Bafin und Bundeskriminalamt gemeinsam die Räumlichkeiten der Deutschen Bank in Frankfurt am Main. Im Nachgang kam heraus, dass das Geldhaus trotz entsprechender Hinweise auf
Das OLG Karlruhe (Beschluss vom 22. Juni 2022 – 1 Rb 34 Ss 122/22) hat die Rechtsbeschwerde eines Notars gegen eine gegen ihn verhängte Geldbuße in Höhe von 2.500 Euro
Der Credit Suisse droht eine Strafe von insgesamt rund 42,4 Millionen Franken. Dem Schweizer Kreditinstitut wird vorgeworfen, verdächtige Transaktionen im Zusammenhang mit einem bulgarischen Drogenhändlerring nicht gemeldet zu haben. Es
Bei einer britischen Einheit der HSBC Holding wurden von der Financial Conduct Authority (FCA) „schwerwiegende Schwächen“ in der IT-Überwachung verdächtiger Transaktionen festgestellt. Das Institut wurde daraufhin mit einem Bußgeld in
