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Kategorie: Bußgeld

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22. Juli 2023
Deutsche Bank: 186 Mio. Dollar Strafe wegen Geldwäscheverstößen
Die Deutsche Bank muss in den USA erneut ein hohes Bußgeld für alte AML-Sünden zahlen.
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20. Juni 2023
Pflicht zur Anonymisierung von GwG-Bekanntmachungen

Das Verwaltungsgericht Ansbach hat einer Geldwäscheaufsichtsbehörde in einem konkreten Fall untersagt, einen Geldwäschefall mit den Klardaten der Beschuldigten auf der eigenen Internetseite bekanntzumachen. Zwar war die Bekanntmachung des Falls selbst

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26. Mai 2023
BaFin: Jahresbericht 2022 veröffentlicht

Die BaFin hat ihren Jahresbericht für 2022 veröffentlicht. Darin listet die Finanzaufsicht u.a. ihre Aktivitäten im Bereich der Geldwäscheprävention auf. Im Fokus der Prüfungen im Jahr 2022 standen u.a. Zahlungsdienstleister

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27. Februar 2023
BaFin: Millionenstrafe gegen die flatexDEGIRO Bank

Die BaFin hat mit rechtkräftigem Bescheid vom 07. Februar 2023 gegen die flatexDEGIRO Bank AG ein Bußgeld in Höhe von 1.050.000 Euro festgesetzt. Das Institut hatte gegen bankaufsichtsrechtliche Bestimmungen verstoßen.

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14. Januar 2023
Fidor Bank muss Millionenbußgeld zahlen

Die BaFin hat gegen die Fidor Bank AG mit Bescheid vom 1. Dezember 2022 Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.751.500 Euro festgesetzt. Die Bank hatte gegen Transparenzpflichten bei wirtschaftlich Berechtigten

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9. Januar 2023
Coinbase: 100 Millionen Dollar wegen laxer Kundenidentifizierung

Der Kryptobörse Coinbase kommen Mängel in der Geldwäscheprävention teuer zu stehen. Gegenüber der New Yorker Finanzaufsicht hat sich Coinbase in einem Vergleich zur Zahlung von 50 Millionen Dollar verpflichtet. Gleichzeitig

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7. November 2022
BaFin: Deutsche Bank drohen Zwangsgelder

Mehrfach sprach die BaFin in den vergangenen Jahren Sanktionen gegen die Deutsche Bank wegen mangelnder Geldwäscheprävention aus. Hintergrund ist u.a. die schleppende Überprüfung mangelhafter Kundenidentifizierungen. Aber selbst nach der Bestellung

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13. Oktober 2022
Naming and Shaming: Namentliche Bekanntmachungen von Maßnahmen als Normalfall

Die BaFin darf bestandskräftige Maßnahmen nach § 60b KWG (z.B. verhängte Bußgelder, Bestellung von Sonderbeauftragten) auch mit den Klardaten der betroffenen Institution veröffentlichen. Namentliche Bekanntmachung von Maßnahmen sind hier als

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31. August 2022
Hongkong-Niederlassung der Commerzbank muss fast 800.000 Euro Bußgeld zahlen

Die Hongkonger Geldwäscheaufsicht hat gegen die örtliche Commerzbank-Niederlassung ein Bußgeld in Höhe von 6 Mio. HK$ (768.000 €) wegen Verstößen gegen Geldwäschebestimmungen verhängt. Die Mängel bei der Geldwäscheprävention wurden im

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31. August 2022
Zahlungsdienstleister Unzer wegen gravierenden Geldwäschemängeln abgestraft
Großer Ärger für den Zahlungsabwickler Unzer. Wegen massiven Verstößen gegen Geldwäschebestimmungen zieht die BaFin die Reißleine.
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