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Kategorie: Aufsicht

3 Minuten

10. Juni 2026
AMLA: Weniger Bürokratie, mehr Risikoorientierung – und ein Wettlauf gegen die Zeit
Auf ihrer ersten Konferenz in Frankfurt hat die AMLA zentrale Einblicke in ihre künftige Arbeit gegeben. Im Fokus standen risikoorientierte Aufsicht, Harmonisierung sowie neue Risiken durch KI, Kryptowerte und digitale
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7 Minuten

10. Juni 2026
AMLA konkretisiert gruppenweite AML-Pflichten: Neue RTS zu Konzernsteuerung, Datenaustausch und Drittlandsrisiken
Mit den neuen technischen Regulierungsstandards konkretisiert die AMLA erstmals die Anforderungen an die gruppenweite Geldwäscheprävention unter der AMLR. Der Beitrag beleuchtet die wichtigsten Vorgaben zu Governance, Informationsaustausch und Drittlandsrisiken sowie
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1 Minute

4. Juni 2026
AMLA: Konsultation zu Leitlinien für die laufende Überwachung von Geschäftsbeziehungen

Die AMLA hat die öffentliche Konsultation zum Leitlinienentwurf gestartet, der konkretisiert, wie Verpflichtete die laufende Überwachung von Geschäftsbeziehungen – einschließlich Transaktionsmonitoring – gemäß Art. 26 Abs. 5 der AML-Verordnung umzusetzen

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1 Minute

4. Juni 2026
Nordea: Drohende Rekordstrafe in Dänemark

Mehrere Medien berichten, dass die dänischen Strafverfolgungsbehörden eine Geldbuße von umgerechnet bis zu 880 Mio. € gegen Nordea beantragen will – eine offizielle Bestätigung steht jedoch bislang noch aus. Hintergrund

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3. Juni 2026
CRONBANK: Bafin stellt Mängel in der Geldwäscheprävention fest

Die Bafin hat gegenüber der CRONBANK AG Maßnahmen angeordnet, nachdem eine Sonderprüfung erhebliche Defizite festgestellt hatte. Neben Mängeln in der Geschäftsorganisation beanstandete die Aufsicht ausdrücklich die Vorkehrungen zur Verhinderung von

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2 Minuten

2. Juni 2026
„Die Auswirkungen von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind verheerend“ – Bafin zieht Bilanz für 2025
Die Bafin verschärft ihre Geldwäscheaufsicht weiter. Der Jahresbericht 2025 zeigt: Intensivere Prüfungen, hohe Bußgelder und ein wachsender Fokus auf Sanktionsumgehungen und das neue europäische AML-Regime.
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1 Minute

2. Juni 2026
Bafin verhängt Bußgeld gegen AIL Leasing München AG

Die Bafin hat gegen die AIL Leasing München AG Bußgelder in Höhe von insgesamt 75.000 Euro festgesetzt. Hintergrund sind Verstöße gegen geldwäscherechtliche Pflichten im Zeitraum von Januar bis September 2022.

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1 Minute

29. Mai 2026
Hearing der AMLA zur Guideline Risk Assessment (Art. 10 (4) EU-AML-VO)

Im Rahmen eines Hearings am 28. Juni präsentierte die AMLA (Anti-Money Laundering Authority) ihren kürzlich veröffentlichten Entwurf der Leitlinien zur unternehmensweiten Risikobewertung gemäß Art. 10 Abs. 4 der Verordnung (EU)

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1 Minute

28. Mai 2026
Bafin stärkt Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht will ihre Aufsicht gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung deutlich ausbauen. Dafür sollen etwa 30 neue Stellen geschaffen und Ressourcen stärker auf Risikobereiche konzentriert werden – insbesondere Geldwäscheprävention

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5 Minuten

22. Mai 2026
Fit für den Aufsichtsbesuch – Was tun, wenn die Bafin kommt?

Auch für 2026 hat die Bafin wieder über 70 sogenannte Sonderprüfungen im Bereich Prävention Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angekündigt. Diese Prüfungen sollen sich sowohl auf den Banken- als auch auf den

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