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Kategorie: Aufsicht

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22. November 2022
Finanzaufsicht hat keine Bedenken bei Video-Ident

Weder BaFin noch das Bundesfinanzministerium (BMF) sehen zurzeit Zweifel an der rechtlichen Zulässigkeit des Videoidentifizierungsverfahrens im Finanzbereich. Dies geht aus einem Artikel auf Heise.de hervor. Hintergrund ist ein Hack der

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12. November 2022
BaFin: Zahlungsdienstleister Concardis mit vielfältigen AML-Problemen

Die BaFin verlangt von der Concardis GmbH die Beseitigung von Mängel bei den Kundensorgfaltspflichten (insb. der Transaktionsüberwachung) und bei den internen Sicherungsmaßnahmen. Dazu habe das Institut „angemessene technisch-organisatorische und personelle

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7. November 2022
BaFin: Deutsche Bank drohen Zwangsgelder

Mehrfach sprach die BaFin in den vergangenen Jahren Sanktionen gegen die Deutsche Bank wegen mangelnder Geldwäscheprävention aus. Hintergrund ist u.a. die schleppende Überprüfung mangelhafter Kundenidentifizierungen. Aber selbst nach der Bestellung

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1. November 2022
Sanktionsdurchsetzung: Mehr Transparenz und eine neue Zentralstelle
Mit einer Reihe an Maßnahmen will die Bundesregierung Ermittlern und Aufsichtsbehörden mehr Möglichkeiten einräumen und die Verschleierung von Vermögen erschweren.
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15. Oktober 2022
BaFin: 5.000 Euro Bußgeld gegen Leasys S.p.A.

Die BaFin hat gegen das Unternehmen Leasys S.p.A. Zweigstelle Deutschland wegen Verstößen gegen das Risikomanagement Bußgelder in Höhe von insgesamt 5.000 Euro festgesetzt. Konkret ging es um die nicht ausreichende

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13. Oktober 2022
Naming and Shaming: Namentliche Bekanntmachungen von Maßnahmen als Normalfall

Die BaFin darf bestandskräftige Maßnahmen nach § 60b KWG (z.B. verhängte Bußgelder, Bestellung von Sonderbeauftragten) auch mit den Klardaten der betroffenen Institution veröffentlichen. Namentliche Bekanntmachung von Maßnahmen sind hier als

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21. September 2022
BaFin-Fachtagung: Programm und Anmeldung

Am 8. Dezember 2022 findet die vierte Fachtagung der BaFin zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in digitaler Form statt. Nähere Informationen zum Programm sind hier zu finden. Bis zum

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21. September 2022
EBA: Aufbau und Ausbau der Geldwäscheaufsicht bleibt Priorität

Die European Banking Authority (EBA) hat ihren Bericht für das Jahr 2021 veröffentlicht. Im Bereich AML konzentriert sich der Report auf den bisherigen Auf- und Ausbau der Aufsichtsstruktur in der

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18. September 2022
BaFin: Zahlungsdienstleister Unzer muss 350.000 Euro Bußgeld zahlen

Die BaFin hat gegen die Unzer E-Com GmbH mit rechtskräftigem Bescheid vom 7. September 2022 ein Bußgeld in Höhe von 350.000 Euro festgesetzt. Zuvor hatte die Finanzaufsicht bereits Anordnungen zur

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10. September 2022
Ein Jahr BaFin-Taskforce – Finanzaufsicht zieht positive Bilanz

Seit etwa einen Jahr ist die neue Taskforce der BaFin im Einsatz. In einem aktuellen Beitrag im BaFin-Journal wird die Arbeit dieser Eingreiftruppe vorgestellt. Die Finanzaufsicht zieht eine positive Bilanz

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