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Kategorie: Aufsicht

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22. August 2023
Varengold Bank: Bekommt PwC Probleme wegen Sanktionsverstößen?

Nach einem Bericht der WirtschaftsWoche ermittelt die Wirtschaftsprüferaufsicht gegen PwC. Es bestehe die Vermutung, dass Mitarbeiter Fehler bei der Kontrolle der Varengold Bank gemacht haben. Das Institut wurde wegen Iran-Geschäften

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22. August 2023
VAE: Millionenstrafen gegenüber 225 Unternehmen

Das Wirtschaftsministerium der Vereinigten Arabischen Emirate (VAE) teilte mit, dass es wegen Geldwäscheverstößen in diesem Jahr bisher Strafen im Gesamtwert von rund 76,9 Mio. Dh (ca. 19 Mio. Euro) verhängt

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20. August 2023
Mitwirkende Rechtsanwälte als Verpflichtete des Geldwäschegesetzes
Auch angestellte Rechtsanwälte sind häufig Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz. Dennoch erfüllen viele ihre Pflichten nicht, was zunehmend die Aufsichtsbehörden beschäftigt.
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17. August 2023
Videoidentifizierung in Bayern nicht zulässig

Das Bayerische Staatsministerium des Innern, für Sport und Integration hat auf seiner Homepage klargestellt, dass mangels einschlägiger Rechtsgrundlage eine Überprüfung der Kundendaten durch Videoidentifizierung im Nichtfinanzsektor nicht zulässig ist. Damit

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16. August 2023
BaFin: Verstoß gegen Aufbewahrungspflichten kostet GRENKE 12.500 Euro

Die BaFin hat gegen die GRENKE AG eine Geldbuße in Höhe von 12.500 Euro festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen die Pflicht zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen aus einem Videoidentifizierungsverfahren und damit

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16. August 2023
BaFin: Finanzaufsicht aktualisiert eigene Länderrisikoeinschätzung

Die BaFin hat in einem neuen Rundschreiben (Nr. 07/2023 (GW)) ihre Einschätzung der Länderrisiken aktualisiert. Dabei wurden die letzten Änderungen der EU-Länderliste und der FATF-Länderliste berücksichtigt.

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13. August 2023
EBA: Aufsichtsbehörden verbessern Zusammenarbeit beim Thema Geldwäsche

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihren dritten Bericht über die Funktionsweise der Aufsichtsbehörden für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) veröffentlicht. Dabei stellt die EBA fest, dass die meisten

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6. August 2023
BaFin: Transaktionsverbot gegenüber Varengold Bank ausgesprochen

Die BaFin hat der Varengold Bank AG wegen „hoher Geldwäscherisiken und gravierender Defizite in der Geldwäscheprävention“ untersagt, Transaktionen mit „Payment Agents“ und sonstigen Dritten mit Iran-Bezug durchzuführen. Zudem hat die

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6. August 2023
Jeder an Kataloggeschäften mitwirkende Rechtsanwalt ist GwG-Verpflichteter

In zwei aktuellen Gerichtsentscheidungen (VGH München und VG Gelsenkirchen) wurde festgestellt, dass ein Rechtsanwalt auch dann Verpflichteter des Geldwäschegesetzes (GwG) sein kann, wenn er nur Angestellter der beauftragten Kanzlei ist.

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5. August 2023
Moneyval Report offenbart Schwächen bei der Bekämpfung von Krypto-Geldwäsche

Die Organisation MONEYVAL hat kürzlich einen Bericht über die Geldwäscherisiken bei virtuellen Vermögenswerten (Kryptowerten) veröffentlicht. Dabei wurde festgestellt, dass die MONEYVAL-Mitglieder nach wie vor Probleme mit der Umsetzung der FATF-Empfehlung

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