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Kategorie: Sorgfaltspflichten

14 Minuten

29. Januar 2026
Praxisleitfaden für Umsetzung der Sorgfaltspflichten gemäß der AML-VO – Teil 1
Die AML-Verordnung bringt ab Juli 2027 tiefgreifende Änderungen für alle Verpflichteten mit sich. Der vierteilige Praxisleitfaden von Hannah Keutmann und Ilka Brian zeigt auf, welche Anpassungen in der täglichen Compliance-Arbeit
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1 Minute

28. Januar 2026
Risiken im Fokus: BaFin verschärft 2026 Blick auf Geldwäsche

Der Bericht „Risiken im Fokus der BaFin 2026“ skizziert zentrale Gefahren für die Stabilität und Integrität des deutschen Finanzsystems und macht deutlich, dass Aufsichtsschwerpunkte zunehmend risikoorientiert gesetzt werden. In Punkt

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9 Minuten

23. Januar 2026
OSINT: Begriff, Nutzen und Relevanz für die moderne Unternehmens-Risikoanalyse
OSINT in der Geldwäscheprävention gewinnt für Unternehmen zunehmend an Bedeutung, da Open Source Intelligence eine zentrale Rolle in der AML-Risikoanalyse und KYC-Prüfung spielt.
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7 Minuten

23. Januar 2026
Kündigungen bei Geldwäscheverdacht – Pflicht oder nicht?
Geldwäscheverdachtsmeldungen gehören zu den Kernaufgaben der Geldwäscheprävention. Während die Entscheidung, ob eine Verdachtsmeldung abzugeben ist in der Regel zügig erfolgt, sind bei einer beabsichtigten Kündigung umfangreichere Abwägungen nötig.
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11. Dezember 2025
FATF veröffentlicht Bericht zu Malaysia

Der Bericht zeigt auf, dass Malaysia seit 2015 seine Maßnahmen gegen illegale Finanzierung erheblich gestärkt hat, insbesondere durch die Verbesserung des rechtlichen Rahmens und seiner Aufsicht. Malaysia steht jedoch vor

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11. Dezember 2025
20.000 Euro BaFin Strafe für Helaba wegen mangelhafter Geldwäscheprävention

Im Kreditwesengesetz werden Kreditinstitute verpflichtet mit Datenverarbeitungssystemen Geschäftsbeziehungen und Transkationen zu überwachen. Diese EDV-Monitoring-Systeme müssen hierbei in Abhängigkeit vom Umfang der Geschäftstätigkeit und der institutsspezifischen Risikolage angemessen ausgestaltet sein und

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1 Minute

9. Dezember 2025
Nach langem Zögern: EU setzt Russland bzgl. Geldwäsche auf die schwarze Liste

Die Financial Action Task Force (FATF) hatte Russland nach der vollständigen Invasion der Ukraine als Mitglied suspendiert. Dennoch wurde Russland trotz der von der ukrainischen Regierung vorgelegten Beweise nicht auf

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1 Minute

27. Oktober 2025
FATF: Burkina Faso, Mozambique, Nigeria und Südafrika keine Hochrisikostaaten mehr

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung Ende Oktober 2025 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der sog. grauen Liste werden Länder geführt, die nach Einschätzung der FATF strategische Mängel in ihren Regelungen

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1 Minute

1. Oktober 2025
BaFin warnt: Erhöhte Umgehungsgefahr in Zusammenhang mit Iran-Sanktionen

Mit Wiederinkrafttreten internationaler Sanktionen gegen den Iran warnt die BaFin vor verstärkten Versuchen zur Umgehung durch alternative Strukturen und Kryptotransfers. Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz müssen bei Hinweisen auf Umgehungsgeschäfte verstärkte

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1 Minute

19. September 2025
LG Dortmund: Bank darf Hochrisiko-Goldgeschäft zum Anlass für Kontokündigung nehmen

Das Landgericht Dortmund hat entschieden, dass eine Bank Geschäftsbeziehungen nach § 10 Abs. 9 GwG beenden muss, wenn geldwäscherechtliche Sorgfaltspflichten nicht erfüllt werden können. Im Streitfall hatten zwei Sicherheitsunternehmen versucht,

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