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Unser Archiv

Kategorie: Sorgfaltspflichten

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4. Februar 2022
N26: Staatsanwaltschaft ermittelt gegen Führungskräfte wegen Bank Drops

Nach einem Bericht im Handelsblatt ermittelt die Berliner Staatsanwaltschaft gegen mehrere Führungskräfte der Smartphonebank N26. Hintergrund sind unter anderem mutmaßlich betrügerische Kundenkonten beziehungsweise der Verdacht auf betrügerische Nutzung von N26-Konten.

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3. Februar 2022
Vermehrte Kündigung von Sammelanderkonten

Bei Ban­ken und Spar­kas­sen ist seit kurzem eine höhere Bereitsschaft zur Kündigung von Sam­me­lan­der­kon­ten für Rechtsanwälte zu beobachten. Hintergrund sind die verschärften Vorgaben der BaFin. Mit Änderung der BaFin Auslegung-

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29. Januar 2022
China verschärft Anti-Geldwäsche-Regeln für Finanzunternehmen

China hat seine AML-Bestimmungen überarbeitet, damit Finanzunternehmen zukünftig besser für die Bekämpfung der Geldwäsche aufgestellt sind. Die neuen Regeln zielen u.a. auf die Verbesserung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten ab und sollen

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29. Januar 2022
BaFin: Sonderbeauftragter für Solarisbank bestellt

Wie das Handelsblatt berichtet, hat die BaFin einen Sonderbeauftragten für die Solarisbank bestellt. Der Prüfer soll die Einhaltung von Complianceregeln und die Beseitigung von entsprechenden Mängeln im Auftrag der Finanzaufsicht

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10. Januar 2022
FIU: Lagebild „Geldwäscheprävention im Glücksspiel“ veröffentlicht

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat auf ihrer Homepage ein Lagebild „Geldwäscheprävention im Glücksspiel“ veröffentlicht. Das Dokument stammt von der Arbeitsgruppe „Glücksspiel“ der Anti Financial Crime Alliance (kurz: AFCA). Bei

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7. Januar 2022
VAE: Mögliche FATF-Listung wegen AML-Versäumnissen

Den Vereinigten Arabischen Emiraten droht die Aufnahme in die sog. graue Liste der FATF. Spekulationen wurden laut, dass diese Einstufung in der Februarsitzung der FATF 2022 geplant ist. Eine solche

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7. Januar 2022
Finanzvermittler: Neue FAQ-Liste zur Geldwäscheprävention

Auch Vermittler und Berater von Finanzanlagen (siehe § 34f und § 34h Gewerbeordnung) müssen die Vorgaben des Geldwäscherechts beachten. Damit diese verhindern können, dass ihre Dienste für Geldwäsche missbraucht werden,

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28. Dezember 2021
Digital Identität: Kreditwirtschaft will an der ID-Wallet festhalten

Nach einem Bericht im Handelsblatt will die Bundesregierung zurzeit nicht weiter an einer digitalen App-Version des Personalausweises arbeiten. Banken und Sparkassen wünschen sich hingegen eine zeitnahe und rechtssichere digitale Identität,

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23. Dezember 2021
EBA: Konsultation der Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine öffentliche Konsultation zu ihrem Entwurf von Leitlinien zur Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen für Kunden eingeleitet. Ziel der Leitlinien ist ein gemeinsames Verständnis der zuständigen Aufsichtsbehörden

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20. Dezember 2021
HSBC muss 64 Millionen Pfund für Monitoringfehler zahlen

Bei einer britischen Einheit der HSBC Holding wurden von der Financial Conduct Authority (FCA) „schwerwiegende Schwächen“ in der IT-Überwachung verdächtiger Transaktionen festgestellt. Das Institut wurde daraufhin mit einem Bußgeld in

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