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Unser Archiv

Kategorie: Sorgfaltspflichten

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12. Februar 2023
WPK aktualisiert Auslegungs- und Anwendungshinweise

Die Wirtschaftsprüferkammer (WPK) hat ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz sowie die Erläuterungen zur Anordnung zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten nach § 7 Abs. 3 Satz 1 GwG aktualisiert. Die

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5. Februar 2023
BaFin: Umfangreiche Maßnahmen gegen Solaris Bank wegen Geldwäschemängeln

Die BaFin hat die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Risikomanagement und in der Geldwäscheprävention bei der Solaris SE bemängelt. Gleichzeitig wurden Maßnahmen zur Behebung dieser Defizite und zur Begrenzung des Risikos angeordnet.

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24. Januar 2023
Transparenzregister: Einsichtnahme durch eintragungspflichtige Unternehmen wieder möglich
Ende 2022 wurde der Zugang zu den Daten im Transparenzregister massiv eingeschränkt. Nun ist es insbesondere für Unternehmen wieder möglich, die eigenen Daten aufzurufen und zu ändern.
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22. Januar 2023
Kein fiktives Geburtsdatum im Ausweis

Es kommt immer wieder vor, dass das Ge­burts­da­tum einer Per­son un­be­kannt ist bzw. nicht ermittelt werden kann. Dieses Phänomen ist insbesondere im Zusammenhang mit der Identifizierung von geflüchteten Personen bekannt.

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14. Januar 2023
Fidor Bank muss Millionenbußgeld zahlen

Die BaFin hat gegen die Fidor Bank AG mit Bescheid vom 1. Dezember 2022 Bußgelder in Höhe von insgesamt 3.751.500 Euro festgesetzt. Die Bank hatte gegen Transparenzpflichten bei wirtschaftlich Berechtigten

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9. Januar 2023
Coinbase: 100 Millionen Dollar wegen laxer Kundenidentifizierung

Der Kryptobörse Coinbase kommen Mängel in der Geldwäscheprävention teuer zu stehen. Gegenüber der New Yorker Finanzaufsicht hat sich Coinbase in einem Vergleich zur Zahlung von 50 Millionen Dollar verpflichtet. Gleichzeitig

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7. Januar 2023
EBA: Neue Leitlinien zum Zugang zu Finanzdienstleistungen

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine neue öffentliche Konsultation gestartet. Diese betrifft Leitlinien für eine wirksame Gestaltung der Geldwäscheprävention im Zusammenhang mit dem Zugang zu Finanzdienstleistungen. Mit diesen Leitlinien will

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23. Dezember 2022
AML-Gesetzespaket: Rat der EU einigt sich auf weitere Verschärfungen

Der Rat der EU hat sich auf einen Standpunkt zum kommenden AML-Gesetzespaket festgelegt. In seinem Standpunkt beschloss der Rat u.a., die Vorschriften zum wirtschaftlichen Eigentum transparenter zu gestalten und stärker

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12. Dezember 2022
Länderrisiken: Neues BaFin-Rundschreiben

Die BaFin hat mit Rundschreiben 09/2022 (GW) ihre Länderrisikoliste angepasst. Die Liste betrifft Drittstaaten, die bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Die Anpassungen orientieren sich an

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10. Dezember 2022
BRAK: Rettungsversuch für Sammelanderkonten

In 2022 ist es vermehrt zu Kündigungen von Rechtsanwaltsanderkonten gekommen. Vorausgegangen war eine Änderung der Risikoeinstufung in den Auslegungs- und Anwendungshinweisen (AuA) der BaFin in 2021. In Folge dessen ist

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