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Unser Archiv

Kategorie: Sorgfaltspflichten

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26. März 2023
BaFin: Woori Bank muss Mängel bei der Geldwäscheprävention beseitigen

Die BaFin hat mehrere Mängel in der Geldwäscheprävention der Woori Bank Europe GmbH festgestellt. Sowohl die Geschäftsleitung als auch der Geldwäschebeauftragte hätten die Pflichten des Geldwäschegesetzes nicht ausreichend beachtet. Defizite

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25. März 2023
FATF: Leitlinien zum wirtschaftlich Berechtigten überarbeitet

Die Financial Action Task Force (FATF) hat neue Leitlinien zur Verbesserung der Transparenz und des wirtschaftlich Berechtigten juristischer Personen veröffentlicht.

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22. März 2023
Länderrisiken: EU und BaFin setzen neue Staaten auf die Liste

Die EU-Kommission hat ihre Delegierten Verordnung über die Hochrisikostaaten aktualisiert. Die Änderungen sind seit dem 16.03.2023 zu beachten. Es wurden die Demokratische Republik Kongo, Gibraltar, Mozambik, Tansania und die Vereinigten

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19. März 2023
BRAK: Anpassung berufsrechtlicher Pflichten zur Rettung von Sammelanderkonten
Eine Änderungen der BaFin Auslegungs- und Anwendungshinweise im Jahr 2021 führte bei Rechtsanwälten zu großen Problemen. Nun hat die Bundesrechtsanwaltskammer einen Rettungsversuch unternommen.
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18. März 2023
BaFin: Zweigniederlassung der Bank of China muss Mängel in Geldwäscheprävention beseitigen

Bei der Prüfung des Jahresabschlusses der Bank of China Limited Zweigniederlassung Frankfurt hat die BaFin Defizite bei der Geldwäscheprävention festgestellt. Das Institut hat die Vorgaben zur Risikoanalyse und zum EDV-Monitoring

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27. Februar 2023
FATF: Nigeria und Südafrika neu auf der Länderrisikoliste

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung im Februar 2023 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der Liste der Staaten mit einem hohen Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (sog. schwarze Liste) haben sich

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22. Februar 2023
Neue Versionen der Wolfsberg-Fragebögen

Die Wolfsberg-Gruppe hat am 10. Februar 2023 neue Versionen des Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire (CBDDQ) und Financial Crime Compliance Questionnaire (FCCQ) veröffentlicht. Auch die unterstützenden Begleitmaterialien (Guidance, Glossary und

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22. Februar 2023
Ukrainische ID-Card weiter als Identifizierungsdokument zugelassen
Der Ukrainekrieg dauert an und die Situation von Flüchtlingen in Deutschland bleibt schwierig. Aus diesem Grund hat die Bundesregierung beschlossen, die für die ukrainische ID-Card geltende Ausnahme bei der geldwäscherechtlichen
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19. Februar 2023
FIU: Typologiepapier für Wirtschaftsprüfer und Steuerberater veröffentlicht

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ein neues Typologiepapier mit besonderen Anhaltspunkten für Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nr. 12 GwG (Wirtschaftsprüfer und Steuerberater) und die in § 4

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18. Februar 2023
FIU: Typologiepapier bzgl. Schwarzarbeit und illegaler Beschäftigung veröffentlicht

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ein neues Typologiepapier mit besonderen Anhaltspunkten für Geldwäsche im Zusammenhang mit Schwarzarbeit und illegaler Beschäftigung veröffentlicht. Das Typologiepapier ist im Internen Bereich der FIU

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