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Unser Archiv

Kategorie: Sorgfaltspflichten

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9. September 2023
N26: Neobank muss nach unzulässiger Kontosperrung Prozesskosten tragen

Die Smartphonebank N26 kündigte einem Kunden die Geschäftsbeziehung, nachdem dieser keine nach Meinung der Bank geeigneten Herkunftsnachweise vorlegen konnte. Der Zugriff auf das Kontoguthaben wurde dem Kunden verwehrt. Ein Gericht

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17. August 2023
Videoidentifizierung in Bayern nicht zulässig

Das Bayerische Staatsministerium des Innern, für Sport und Integration hat auf seiner Homepage klargestellt, dass mangels einschlägiger Rechtsgrundlage eine Überprüfung der Kundendaten durch Videoidentifizierung im Nichtfinanzsektor nicht zulässig ist. Damit

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16. August 2023
BaFin: Finanzaufsicht aktualisiert eigene Länderrisikoeinschätzung

Die BaFin hat in einem neuen Rundschreiben (Nr. 07/2023 (GW)) ihre Einschätzung der Länderrisiken aktualisiert. Dabei wurden die letzten Änderungen der EU-Länderliste und der FATF-Länderliste berücksichtigt.

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6. August 2023
BaFin: Transaktionsverbot gegenüber Varengold Bank ausgesprochen

Die BaFin hat der Varengold Bank AG wegen „hoher Geldwäscherisiken und gravierender Defizite in der Geldwäscheprävention“ untersagt, Transaktionen mit „Payment Agents“ und sonstigen Dritten mit Iran-Bezug durchzuführen. Zudem hat die

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5. August 2023
Moneyval Report offenbart Schwächen bei der Bekämpfung von Krypto-Geldwäsche

Die Organisation MONEYVAL hat kürzlich einen Bericht über die Geldwäscherisiken bei virtuellen Vermögenswerten (Kryptowerten) veröffentlicht. Dabei wurde festgestellt, dass die MONEYVAL-Mitglieder nach wie vor Probleme mit der Umsetzung der FATF-Empfehlung

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22. Juli 2023
Deutsche Bank: 186 Mio. Dollar Strafe wegen Geldwäscheverstößen
Die Deutsche Bank muss in den USA erneut ein hohes Bußgeld für alte AML-Sünden zahlen.
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17. Juli 2023
N26: BaFin verlängert Aufsichtsmaßnahmen zur Prävention von Geldwäsche

Die BaFin hat ihre geldwäscherechtlichen Maßnahmen gegenüber der N26 Bank AG verlängert und in Teilen konkretisiert. Die Wachstumsbeschränkungen für das Neukundengeschäft und das Mandat des Sonderbeauftragten bleiben somit bestehen. Hintergrund

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8. Juli 2023
N26 aktualisiert Kundendaten

Die N26 Bank AG intensiviert derzeit ihre Bemühungen, die Daten ihrer Kunden zu aktualisieren bzw. zu vervollständigen, wie das Handelsblatt berichtet. Hintergrund sind die andauernden Aufsichtsmaßnahmen der BaFin gegen über

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24. Juni 2023
Kapitalverwaltungsgesellschaften erfüllen das Geldwäschegesetz häufig nicht

Die BaFin hat darauf hingewiesen, dass auch registrierte Kapitalverwaltungsgesellschaften (§ 17 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB)) das Geldwäschegesetz (GwG) beachten müssen. Der Finanzaufsicht war im Rahmen von Prüfungen aufgefallen, dass

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23. Juni 2023
FATF: Kamerun, Kroatien und Vietnam neu auf der Länderrisikoliste

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung im Juni 2023 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der sog. grauen Liste werden Länder geführt, die nach Einschätzung der FATF strategische Mängel in ihren Regelungen

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