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Kategorie: Sorgfaltspflichten

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22. Juli 2023
Deutsche Bank: 186 Mio. Dollar Strafe wegen Geldwäscheverstößen
Die Deutsche Bank muss in den USA erneut ein hohes Bußgeld für alte AML-Sünden zahlen.
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17. Juli 2023
N26: BaFin verlängert Aufsichtsmaßnahmen zur Prävention von Geldwäsche

Die BaFin hat ihre geldwäscherechtlichen Maßnahmen gegenüber der N26 Bank AG verlängert und in Teilen konkretisiert. Die Wachstumsbeschränkungen für das Neukundengeschäft und das Mandat des Sonderbeauftragten bleiben somit bestehen. Hintergrund

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8. Juli 2023
N26 aktualisiert Kundendaten

Die N26 Bank AG intensiviert derzeit ihre Bemühungen, die Daten ihrer Kunden zu aktualisieren bzw. zu vervollständigen, wie das Handelsblatt berichtet. Hintergrund sind die andauernden Aufsichtsmaßnahmen der BaFin gegen über

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24. Juni 2023
Kapitalverwaltungsgesellschaften erfüllen das Geldwäschegesetz häufig nicht

Die BaFin hat darauf hingewiesen, dass auch registrierte Kapitalverwaltungsgesellschaften (§ 17 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB)) das Geldwäschegesetz (GwG) beachten müssen. Der Finanzaufsicht war im Rahmen von Prüfungen aufgefallen, dass

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23. Juni 2023
FATF: Kamerun, Kroatien und Vietnam neu auf der Länderrisikoliste

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung im Juni 2023 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der sog. grauen Liste werden Länder geführt, die nach Einschätzung der FATF strategische Mängel in ihren Regelungen

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20. Juni 2023
Pflicht zur Anonymisierung von GwG-Bekanntmachungen

Das Verwaltungsgericht Ansbach hat einer Geldwäscheaufsichtsbehörde in einem konkreten Fall untersagt, einen Geldwäschefall mit den Klardaten der Beschuldigten auf der eigenen Internetseite bekanntzumachen. Zwar war die Bekanntmachung des Falls selbst

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20. Juni 2023
Neue AuA zum Geldwäschegesetz erlauben Videoidentifizierung
Die Bundesländer haben ihre gemeinsamen Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz aktualisiert. Dabei wurde auch das Videoidentifizierungsverfahren zugelassen.
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20. Juni 2023
Nichtfinanzsektor: Bundesländer aktualisieren AuA zum Geldwäschegesetz

Die Bundesländer haben ihre gemeinsamen Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG) aktualisiert. Diese geben die Meinung der Aufsichtsbehörden zu den Pflichten des GwG wieder und richten sich an Güterhändler, Immobilienmakler

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26. Mai 2023
Kryptowerte: Neue Version der Kryptowertetransferverordnung in Kraft

Am 27. Mai 2023 tritt eine neue Fassung der Verordnung über verstärkte Sorgfaltspflichten bei dem Transfer von Kryptowerten (Kryptowertetransferverordnung – KryptoWTransferV) in Kraft.

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20. Mai 2023
DK kritisiert Teile der EU-AML-Verordnung

Die Deutsche Kreditwirtschaft (DK) hat zu den Kompromisstexten des Europäischen Rates und des Europäischen Parlaments zur geplanten EU-AML-Verordnung vom 10. Mai 2023 Stellung genommen. Die Branchenvertreter kritisierten insbesondere die Vermischung

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