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Kategorie: Sorgfaltspflichten

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30. Oktober 2023
FATF: Bulgarien neu auf der Länderrisikoliste

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung im Oktober 2023 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der sog. grauen Liste werden Länder geführt, die nach Einschätzung der FATF strategische Mängel in ihren Regelungen

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15. Oktober 2023
Banken in Singapur verschärfen Geldwäschekontrollen

Nach dem größten Geldwäscheskandal Singapurs intensivieren die Banken im Stadtstaat nach einem Bericht im Handelsblatt ihre AML-Kontrollen. Institute würden mehr Zeit für die KYC-Überprüfung aufwenden und in einigen Fällen auch

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1. Oktober 2023
BaFin: SOFORT GmbH muss 150.000 Euro wegen Mängeln bei der Geldwäscheprävention zahlen

Die BaFin hat gegen die SOFORT GmbH eine Geldbuße in Höhe von 150.000 Euro festgesetzt. Grund waren Mängel in der Geldwäscheprävention. Die Feststellungen betrafen die Aufsichts- und Kontrollmaßnahmen der Gesellschaft.

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21. September 2023
Payone, Concardis und Unzer – Zahlungsdienstleister und BaFin geraten immer häufiger aneinander
Beim Thema Geldwäsche geht die BaFin schon seit einiger Zeit verstärkter gegen Zahlungsdienstleister vor.
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16. September 2023
Schweiz: Geldwäscheprävention durch Anwälte nicht ausreichend

Die Schweiz will stärker gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorgehen. Ein neuer Gesetzentwurf verpflichtet insbesondere Anwälte zu mehr Prävention. So sollen u.a. für bestimmte Beratungstätigkeiten, wie bspw. im Rahmen der Strukturierung

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9. September 2023
N26: Neobank muss nach unzulässiger Kontosperrung Prozesskosten tragen

Die Smartphonebank N26 kündigte einem Kunden die Geschäftsbeziehung, nachdem dieser keine nach Meinung der Bank geeigneten Herkunftsnachweise vorlegen konnte. Der Zugriff auf das Kontoguthaben wurde dem Kunden verwehrt. Ein Gericht

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17. August 2023
Videoidentifizierung in Bayern nicht zulässig

Das Bayerische Staatsministerium des Innern, für Sport und Integration hat auf seiner Homepage klargestellt, dass mangels einschlägiger Rechtsgrundlage eine Überprüfung der Kundendaten durch Videoidentifizierung im Nichtfinanzsektor nicht zulässig ist. Damit

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16. August 2023
BaFin: Finanzaufsicht aktualisiert eigene Länderrisikoeinschätzung

Die BaFin hat in einem neuen Rundschreiben (Nr. 07/2023 (GW)) ihre Einschätzung der Länderrisiken aktualisiert. Dabei wurden die letzten Änderungen der EU-Länderliste und der FATF-Länderliste berücksichtigt.

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6. August 2023
BaFin: Transaktionsverbot gegenüber Varengold Bank ausgesprochen

Die BaFin hat der Varengold Bank AG wegen „hoher Geldwäscherisiken und gravierender Defizite in der Geldwäscheprävention“ untersagt, Transaktionen mit „Payment Agents“ und sonstigen Dritten mit Iran-Bezug durchzuführen. Zudem hat die

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5. August 2023
Moneyval Report offenbart Schwächen bei der Bekämpfung von Krypto-Geldwäsche

Die Organisation MONEYVAL hat kürzlich einen Bericht über die Geldwäscherisiken bei virtuellen Vermögenswerten (Kryptowerten) veröffentlicht. Dabei wurde festgestellt, dass die MONEYVAL-Mitglieder nach wie vor Probleme mit der Umsetzung der FATF-Empfehlung

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