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Kategorie: Sorgfaltspflichten

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16. Dezember 2021
BaFin: Vorträge zur Geldwäsche-Fachtagung veröffentlicht

Am 15. Dezember 2021 fand die dritte Fachtagung der BaFin zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung statt. Die Finanzaufsicht informierte dabei über aktuelle Aufsichtsthemen. Die Präsentationen zur Fachtagung können hier

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14. Dezember 2021
NatWest: Vorwurf der Beihilfe zur Geldwäsche

Der britschen Bank NatWest droht eine Verurteilung wegen Geldwäsche und eine empfindliche Strafzahlung.

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23. November 2021
Kryptotransferverordnung: BaFin veröffentlicht neues Formular

Die BaFin hat ein neues Formular zur Verfügung gestellt. Das Dokument betrifft Fälle, bei denen Verpflichtete die Bestimmungen der Kryptotransferverordnung ( KryptoWTransferV) nicht erfüllen können. Dieser Umstand muss gemäß §

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11. November 2021
Länderrisiken: Neues Rundschreiben der BaFin

Die BaFin hat heute das Rundschreiben 15/2021 (GW) veröffentlicht. Darin informiert die Aufsicht über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen strategische Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen.

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11. November 2021
BaFin: Aufsicht übernimmt die neuen EBA-Leitlinien

Die BaFin hat erklärt, dass sie die im März diesen Jahres überarbeiteten Leitlinien der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) zu den Risikofaktoren für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (GW/TF, Risk Factors Guidelines) vollständig umsetzt.

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1. November 2021
FIU: Typologiepapier Finanzsektor aktualisiert

Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat ihr Typologiepapier „Besondere Anhaltspunkte für den Finanzsektor“ überarbeitet. Die neue Version ist im Internen Bereich der FIU abrufbar.

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29. Oktober 2021
FATF: Aktualisierter Leitfaden zum risikobasierten Ansatz bei Kryptodienstleistern

Im Oktober 2021 hat die FATF ihre Leitlinien 2019 für einen risikobasierten Ansatz für Kryptowerte und Kryptodienstleister (Virtual Asset Service Provider, kurz VASPs) aktualisiert. Dieser aktualisierte Leitfaden ist Teil der

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22. Oktober 2021
FATF: Jordanien, Mali und die Türkei neu auf der „grauen Liste“

Die Financial Action Task Force (FATF) hat jüngst Änderungen ihrer Länderliste bekannt gegeben. Aufgrund bestehender Mängel bei der Geldwäschebekämpfung stehen fortan zusätzlich die Staaten Jordanien, Mali und die Türkei unter

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21. Oktober 2021
Banken fordern stärkeres Vorgehen bei N26

Die bayerischen Volksbanken haben in einem Brandbrief an die BaFin ein stärkeres Tätigwerden der Aufsicht im Fall der Smartphone Bank N26 angemahnt. So müsse N26 endlich die eigenen Strukturen und

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21. Oktober 2021
FATF: Steht die Türkei bald auf der grauer Liste?

Die Türkei wird voraussichtlich auf ihrer Plenarsitzung diese Woche von der Financial Action Task Force (FATF) auf die „graue Liste“ gesetzt. Medienberichten zufolge sei es „mehr als wahrscheinlich“, dass die

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