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Unser Archiv

Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

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31. März 2023
EBA: Entwurf neuer Leitlinien zur Geldwäscheaufsicht bei Kryptowerten

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine öffentliche Konsultation zu Änderungen ihrer Leitlinien für die risikobasierte Aufsicht zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) gestartet. Mit den vorgeschlagenen Änderungen soll der

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28. März 2023
Zunehmende Konflikte zwischen Fintechs und BaFin

Wie das Handelsblatt berichtet, äußern Fintechs und deren Investoren vermehrt Kritik an der Aufsichtstätigkeit der BaFin. Dabei wird die Regulierung gegenüber den Neobanken als unangemessen bezeichnet. Die BaFin widerum beklagt

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28. März 2023
Bundesbank: Anpassung der Vorgaben zur laufenden Überwachung von Bareinzahlungen

Mit Rundschreiben vom 21. März 2023 informiert die Bundesbank über die Anpassung ihrer Vorgaben zur laufenden Überwachung von Bareinzahlungen, die über die Bundesbank erfolgen und der Nutzung von Konten von

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26. März 2023
BaFin: Woori Bank muss Mängel bei der Geldwäscheprävention beseitigen

Die BaFin hat mehrere Mängel in der Geldwäscheprävention der Woori Bank Europe GmbH festgestellt. Sowohl die Geschäftsleitung als auch der Geldwäschebeauftragte hätten die Pflichten des Geldwäschegesetzes nicht ausreichend beachtet. Defizite

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18. März 2023
BaFin: Zweigniederlassung der Bank of China muss Mängel in Geldwäscheprävention beseitigen

Bei der Prüfung des Jahresabschlusses der Bank of China Limited Zweigniederlassung Frankfurt hat die BaFin Defizite bei der Geldwäscheprävention festgestellt. Das Institut hat die Vorgaben zur Risikoanalyse und zum EDV-Monitoring

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27. Februar 2023
FATF: Nigeria und Südafrika neu auf der Länderrisikoliste

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung im Februar 2023 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der Liste der Staaten mit einem hohen Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (sog. schwarze Liste) haben sich

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27. Februar 2023
BaFin: Millionenstrafe gegen die flatexDEGIRO Bank

Die BaFin hat mit rechtkräftigem Bescheid vom 07. Februar 2023 gegen die flatexDEGIRO Bank AG ein Bußgeld in Höhe von 1.050.000 Euro festgesetzt. Das Institut hatte gegen bankaufsichtsrechtliche Bestimmungen verstoßen.

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22. Februar 2023
AFCA: 3 Jahre gemeinsame Arbeit für mehr Geldwäscheprävention

Die deutsche Anti Financial Crime Alliance (kurz: AFCA) feiert ihr dreijähriges Bestehen. Die Arbeitsgruppe war 2019 als Public Private Partnership zur Entwicklung eines strategischen Informationsaustausches bei der Bekämpfung von Geldwäsche

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22. Februar 2023
Neue Versionen der Wolfsberg-Fragebögen

Die Wolfsberg-Gruppe hat am 10. Februar 2023 neue Versionen des Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire (CBDDQ) und Financial Crime Compliance Questionnaire (FCCQ) veröffentlicht. Auch die unterstützenden Begleitmaterialien (Guidance, Glossary und

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22. Februar 2023
Bundesrat lehnt Hinweisgeberschutzgesetz ab

Entgegen der Erwartung der meisten Experten hat der Bundesrat in seiner Sitzung am 10. Februar 2023 dem Hinweisgeberschutzgesetz nicht zugestimmt. Die unionsgeführten Länder hatten kritisiert, dass das Gesetz zu bürokratisch

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