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Unser Archiv

Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

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15. März 2024
Wolfsberg Group: FAQ zum Verständnis von Länderrisiken überarbeitet

The Wolfsberg Group hat kürzlich ihre „Country Risk Frequently Asked Questions“ (FAQ) aktualisiert. Die FAQ bieten eine umfassende Anleitung für Unternehmen des Finanzsektors, um die Komplexitäten der Länderrisikobewertung zu bewältigen.

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28. Februar 2024
AML-Paket: EU veröffentlicht finalisierte Texte
Das neue AML-Gesetzespaket wird tiefgreifende Änderungen des Geldwäscherechts herbeiführen. Die nun veröffentlichten Rechtstexte gehen auf die Details ein.
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28. Februar 2024
FATF: Kenia und Namibia gelistet, VAE gestrichen

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung im Februar 2024 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der sog. grauen Liste werden Länder geführt, die nach Einschätzung der FATF strategische Mängel in ihren Regelungen

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28. Februar 2024
BaFin: Wesentlicher Mangel im Monitoring bei Société Générale

Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert. Konkret geht es um die Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen.

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16. Februar 2024
BaFin: Prävention von Terrorismusfinanzierung im Fokus

Verpflichtete des Finanzbereichs müssen sich verstärkt mit institutsspezifischen Risiken der Terrorismusfinanzierung auseinandersetzen. Zudem müssen sie deutlicher differenzieren zwischen ihren Sicherungsmaßnahmen für Geldwäschebekämpfung und Terrorismusfinanzierung. Dies ist das Ergebnis einer Schwerpunktprüfung

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16. Februar 2024
Zulassung der Ukrainische ID-Card bis Februar 2025 verlängert

Seit dem 11. März 2022 ist die ukrainische ID-Card zur Basiskontoeröffnung von der BaFin zugelassen. Danach wurde die Zulassung vom Bundesministerium des Innern mittels einer Allgemeinverfügung befristet bis zum 23.

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15. Februar 2024
FATF: Vereinigte Arabische Emirate bald nicht mehr gelistet

Nach einem Medienbericht sollen die Vereinigten Arabischen Emirate noch im Februar 2024 von der so genannten „grauen Liste“ der Financial Action Task Force (FATF) gestrichen werden.

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15. Februar 2024
BaFin: Deutsche Bank muss beim Monitoring nachbessern

Die BaFin hat am 21. November 2023 gegenüber der Deutsche Bank AG spezifische Maßnahmen zur Verbesserung des Transaktionsmonitorings angeordnet. Für den Fall der Nichterfüllung wurden Zwangsgelder angedroht. Um die Umsetzung

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25. Januar 2024
Länderrisken: EU streicht Kaimaninseln und Jordanien von der Risikoliste

Die EU-Kommission hat ihre Delegierten Verordnung über die Hochrisikostaaten aktualisiert. Die Änderungen treten 20 Tage nach Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft. Es wurden die Kaimaninseln und Jordanien

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25. Januar 2024
Brauchen alle Verpflichteten des Geldwäschegesetzes eine Hinweisgebermeldestelle?
Das neue Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) schreibt vor, dass Unternehmen mit mindestens 50 Beschäftigten eine eigene Meldestelle für Hinweise auf Missstände in der eigenen Organisation einrichten müssen. Das GwG fordert von den
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