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Kategorie: Aufsicht

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9. Dezember 2025
BaFin: 35.000 Euro Bußgeld wegen fehlenden AML-Prozessen und Verstoß gegen Aufbewahrungspflichten

Die BaFin hat gegen die Leonteq Securities (Europe) GmbH ein Bußgeld in Höhe von 35.000 Euro festgesetzt. Hintergrund ist die Verletzung der Aufsichtspflicht gegenüber Mitarbeitenden des Instituts. So verfügte das

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28. November 2025
BaFin: Warnung vor gefälschten Post-Ident-Briefen

Die BaFin warnt vor Betrugsbriefen, in denen Verbraucher:innen zur Legitimierung der Identität per Post-Ident aufgefordert werden, um weiterhin am deutschen Zahlungsverkehr teilnehmen zu können. Die Finanzaufsicht stellt klar, dass sie

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28. November 2025
BaFin: Risikobewertung als Kern der Geldwäscheprävention

BaFin-Exekutivdirektorin Birgit Rodolphe betonte auf der 7. Fachtagung „Pävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“ die zentrale Rolle der kontinuierlichen Risikoerfassung angesichts Risiken wie fragmentierter Zahlungsverkehr, Kryptogeschäfte und Sanktionsumgehungen. Als Keynote-Speakerin unterstrich

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28. November 2025
C24 Bank: Maßnahmenpaket wegen gravierender Mängel

Die BaFin hat gegen die C24 Bank GmbH umfangreiche Maßnahmen wegen gravierender Mängel in der Geldwäscheprävention angeordnet, darunter Defizite im Verdachtsmeldeverfahren und bei Auskunftsverpflichtungen bezüglich betrügerisch genutzter Konten. Die Aufsicht

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28. November 2025
BaFin/FIU: Aktualisierung der Orientierungshilfe zu Verdachtsmeldungen

BaFin und FIU haben ihre gemeinsame Orientierungshilfe zum Verdachtsmeldewesen aktualisiert. Die überarbeitete Fassung enthält praktische Anwendungsbeispiele und präzisiert die Anforderungen an „Unverzüglichkeit“ und „Vollständigkeit“. Die Aufsicht betont weiterhin: Im Zweifelsfall

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28. November 2025
Raisin Bank AG: BaFin stellt erhebliche Mängel bei der Geldwäscheprävention fest 2025

Die Geldwäscheprävention der Raisin Bank AG weist erhebliche Mängel auf, so die BaFin in einer aktuellen Meldung. Betroffen sind u.a. die Risikoanalyse, die Kundenrisikobewertung, das EDV-Monitoring und die Erfüllung der

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6. November 2025
Coinbase: 21 Millionen Euro Bußgeld aufgrund von mangelhaftem Transaktions-Monitoring

Die irische Zentralbank hat Coinbase Europe Ltd. ein Bußgeld in Höhe von 21 Millionen Euro auferlegt. Grund sind Mängel beim Transaktions-Monitoring im Zeitraum 2021 bis 2025, wovon über 30 Millionen

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6. November 2025
J.P. Morgan: 45 Millionen Euro Bußgeld wegen nicht rechtzeitig abgegebener Verdachtsmeldungen

Die BaFin hat ein Bußgeld in Höhe von 45 Millionen Euro gegen die in Frankfurt am Main ansässige J.P. Morgan SE verhängt. Grund sind systematisch nicht rechtzeitig abgegebene Verdachtsmeldungen in

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4. November 2025
EBA: Vier RTS-Entwürfe als Arbeitsgrundlage für AMLA

Die EBA hat Entwürfe für vier RTS zur Finalisierung an die AMLA übergeben. Die vier RTS-Entwürfe beschäftigen sich mit den Themen einheitliche Risikobewertungsmethodik für Verpflichtete, Selektionskriterien für AMLA-Direktaufsicht, Kundensorgfaltspflichten sowie

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10. Oktober 2025
EBA: AML-Schwächen bei Krypto-Dienstleistern

Die EBA identifiziert in einem kürzlich veröffentlichten Report kritische Compliance-Lücken bei Krypto-Anbietern: Häufig werden Compliance-Funktionen an Gruppeneinheiten außerhalb der EU ausgelagert, ohne diese an EU-Standards anzupassen. Viele CASPs unterschätzen außerdem

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