Menü
Konto
Archiv:
Kategorien
Unser Archiv

Kategorie: Interne Sicherungsmaßnahmen

1 Minute

7. März 2025
Bußgeld wegen „substanzloser“ Verdachtsmeldungen

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Ratepay GmbH ein Bußgeld in Höhe von 25.000 Euro verhängt. Grund hierfür war ein Verstoß gegen das Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz, da das Unternehmen kein

| Weiterlesen

1 Minute

12. Februar 2025
BaFin: Bußgelder gegen KT Bank AG wegen Verstößen gegen Geldwäschegesetz

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die KT Bank AG insgesamt 30 Bußgelder in Höhe von 600.000 Euro verhängt. Die Strafen resultieren aus Verstößen gegen das Geldwäschegesetz und das

| Weiterlesen

1 Minute

4. Februar 2025
Risiken 2025: Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Visier

Die BaFin warnt in ihrem Bericht „Risiken im Fokus 2025“ vor anhaltend hohen Gefahren im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Besondere Aufmerksamkeit erfordern dabei u.a. informelle Zahlungsverfahren wie das Hawala-Banking. Die

| Weiterlesen

1 Minute

13. Januar 2025
BaFin: Geldwäscheprüfungen zeigen Verbesserungsbedarf

In einem aktuellen Beitrag berichtet die BaFin über von ihr durchgeführten Sonderprüfungen im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. In einigen Bereichen erkennt sie noch Handlungsbedarf.

| Weiterlesen

1 Minute

13. Januar 2025
Probleme der Bank of America wegen unzureichendem Monitoring

Die Bank of America hat Probleme mit der Geldwäscheaufsicht. Das US-amerikanische Office of the Comptroller of the Currency (OCC) hat dem Institut vorgeworfen, mangelhafte Systeme zur Transaktionsüberwachung zu betreiben und

| Weiterlesen

1 Minute

12. Dezember 2024
Basel AML Index 2024 veröffentlicht
Der Basel AML Index 2024, veröffentlicht vom Basel Institute on Governance, bietet eine unabhängige, datenbasierte Bewertung der Risiken von Geldwäsche und verwandten Finanzkriminalitäten weltweit. Die 13. Ausgabe dieses Indexes hebt
| Weiterlesen

1 Minute

12. Dezember 2024
BaFin: Rundschreiben 10/2024 (GW) zu Länderrisiken

Die BaFin hat mit Rundschreiben 10/2024 (GW) ihre Länderrisikoliste angepasst. Die Liste betrifft Drittstaaten, die bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Die Anpassungen orientieren sich an

| Weiterlesen

1 Minute

22. November 2024
FATF: Algerien, Angola, Elfenbeinküste und der Libanon neu gelistet

Die FATF hat auf ihrer Plenartagung Ende Oktober 2024 ihre Länderlisten aktualisiert. Auf der sog. grauen Liste werden Länder geführt, die nach Einschätzung der FATF strategische Mängel in ihren Regelungen

| Weiterlesen

1 Minute

22. November 2024
Volksbank Düsseldorf Neuss: Zwei Vorstände gehen, ein BaFin-Sonderbeauftragter kommt

Die Bafin hat in einem außergewöhnlichen Schritt einen Sonderbeauftragten bei der Volksbank Düsseldorf Neuss eingesetzt, nachdem das Institut in einen Betrugsfall über 100 Millionen Euro verwickelt wurde. Im Zuge der

| Weiterlesen

1 Minute

18. November 2024
WPK: Auslegungs- und Anwendungshinweise aktualisiert

Die Wirtschaftsprüferkammer (WPK) hat ihre Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz aktualisiert. Die Aktualisierungen sind vorwiegend redaktioneller Natur. Inhaltliche Anpassungen wurden vorgenommen, soweit diese aufgrund von Gesetzesänderungen erforderlich waren.

| Weiterlesen

Ihr Konto

Kein Konto?

Registrieren
Konto